2.非自然人客户应当于开户证件、法人身份证件到期前的( )内通过电话联系、短信等方式告知客户进行身份信息更新,到期之日起( )内未更新且没有提出合理理由的,应中止该非自然人账户。
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120.人民银行分支机构应当对义务机构大额交易和可疑交易报告情况开展监管,以下说法不正确的是()
A. 对法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告制度建立、系统建设和内部管理体系的整体情况。
B. 对非法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告工作的具体执行情况。
C. 法人义务机构总部不直接办理业务的,通过其分支机构的相关执行情况验证总部相关工作情况。
D. 对义务机构履行大额交易和可疑交易报告义务情况的监管无需将义务机构总部制度、流程、系统建设情况与其分支机构实际操作情况进行相互验证。
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104.义务机构反洗钱管理存在的不合规问题主要体现在:
A. 对反洗钱合规工作重视程度仍然不够
B. 反洗钱合规意识缺失、风险意识淡薄
C. 反洗钱工作表面合规、实质低效
D. 大额可疑交易报告合规问题多
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131.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(【2017】235号文)要求加强对特定自然人客户的身份识别,特定自然人包括哪些()
A. 外国政要
B. 国际组织的高级管理人员
C. 上述A、B的特定关系人
D. 中国局级以上官员
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116.下列说法正确的有:()
A. 固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
B. 固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
C. 控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
D. 控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
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165.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的()启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。
A. 所有客户以及上溯三年内的交易
B. 现有客户以及上溯三年内的交易
C. 所有客户以及上溯五年内的交易
D. 现有客户以及上溯五年内的交易
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114.根据我国现行法律,为下列哪些犯罪的违法所得及其产生的收益提供资金帐户或协助转移资金的,可能构成洗钱犯罪?()
A. 贪污、挪用公款
B. 骗取贷款、高利转贷
C. 违法发放贷款、妨害信用卡管理
D. 电信诈骗、非法买卖外汇
E. 集资诈骗、保险诈骗
F. 伪造货币、恐怖活动犯罪
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69.()是国务院反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作。
A. 中国人民银行
B. 公安部
C. 中国反洗钱信息监测中心
D. 国务院
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46.金融机构应当提交的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告包括但不限于()。
A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D. 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
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86.国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
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