86.对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的,应采取( )。
A. 现场检查
B. 行政调查
C. 案件协查
D. 信息分析
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273.”断卡”行动中的”银行卡”是指()?
A. 个人银行卡
B. 对公账户及结算卡
C. 个人银行卡、对公账户及结算卡、非银行支付机构账户(即微信、支付宝等第三方支付账户)
D. 非银行支付机构账户
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146.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 10万元以上50万元以下
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84.就义务主体内部而言,普遍存在本机构的金融产品/业务的洗钱风险评估体系不健全的问题,主要体现在:
A. 缺乏对业务、产品的洗钱风险评估
B. 对本机构的业务属性要素的洗钱风险缺乏评估
C. 对资金监测流程缺乏评估
D. 对内部管理机制缺乏评估
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39.办理对公开户业务时,企业类型为个体工商户,核心系统国民经济部门应选择( )
A. 公司
B. 其他非金融企业部门
C. 住户
D. 企业
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41.有权机关执法人员到存款人开户机构办理冻结手续,柜面操作的交易码为( )
A. 9212
B. 9213
C. 9214
D. 9124
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189.涉赌博资金链支付条码管理责任包括发码主体责任条码监测及处置责任核查及协查责任包括()
A. 发码主体责任
B. 条码监测及处置责任
C. 核查及协查责任
D. 处罚责任
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29.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》根据()等有关法律法规,制定本办法。
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中华人民共和国中国人民银行法》
C. 《中华人民共和国反恐怖主义法》
D. 《中华人民共和国商业银行法》
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137.建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是( )。
A. 《维也纳公约》
B. 《巴勒莫公约》
C. 《关于洗钱问题的四十项建议》
D. 《联合国反腐败公约》
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11.人民币个人通知存款的最低起存金额为( )万元;存款人一次性存入,可以一次或分次支取,每次支取的最低金额为()万元,支取后的剩余余额须大于()万元(含)。
A. 5;5;1
B. 5;1;5
C. 5;5;5.3
D. 5.3;5;5
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