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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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判断题

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74.对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。

A、正确

B、错误

答案：A

2023年柜面业务反洗钱考试题库

19.下列存款不得对外出具存款证明( )

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10.录入代理人信息要素有以下几项( )

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260.对干被公安机关通报配合打击治理电信网络新型违法犯罪工作不力的银行和支付机构,人民银行及其分支机构将会同公安机关约谈相关负责人,根据公安机关移送线索倒查责任落实情况,列为(▁▁)的重点检查对象。

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35.我国律师事务所不能开立独立的客户资金账户

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137.人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有哪些?()

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98.FATF国际标准《40项建议》(2012)包括哪3个主要领域:

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96.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是( )

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41.人民币单位通知存款可以( ),最低支取金额为( )。单位通知存款部分支取后,留存部分应不低于最低起存金额。

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81.按照人民银行的规定,各金融机构及分支机构的相关指定人员是本部门反洗钱工作的第一责任人。

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82.以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有:

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

74.对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

19.下列存款不得对外出具存款证明( )

A. 　已被司法机关冻结止付的储蓄存款。

B. 　已办理质押贷款的储蓄存款。

C. 　已被挂失的储蓄存款。

D. 　存款人死亡,申请人未按法律程序办理继承过户手续的储蓄存款。

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10.录入代理人信息要素有以下几项( )

A. 　名称

B. 　联系方式

C. 　身份证件或者身份证明文件的种类

D. 　联系号码

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A. 　执法检查随机抽

B. 　专项检查

C. 　现场检查

D. 　非现场检查

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35.我国律师事务所不能开立独立的客户资金账户

A. 正确

B. 错误

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137.人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有哪些?()

A. 　参与调查义务

B. 　配合调查义务

C. 　如实提供信息义务

D. 　不得拒绝和阻碍调查义务

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98.FATF国际标准《40项建议》(2012)包括哪3个主要领域:

A. 　反洗钱

B. 　反恐怖融资

C. 　防止大规模杀伤性武器扩散融资

D. 　禁止非法贩卖野生动物及其制品

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96.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是( )

A. 　自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 　交易一方为慈善团体的

C. 　金融机构同业拆借

D. 　商业银行发起利息支付

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41.人民币单位通知存款可以( ),最低支取金额为( )。单位通知存款部分支取后,留存部分应不低于最低起存金额。

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81.按照人民银行的规定,各金融机构及分支机构的相关指定人员是本部门反洗钱工作的第一责任人。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

82.以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有:

A. 　询问非自然人客户

B. 　要求非自然人客户提供证明材料

C. 　收集权威媒体报道

D. 　政府主管部门依法披露信息

E. 　委托商业机构调查

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