65.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的()发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。
A. 业务模式
B. 资金交易
C. 信息系统
D. 运行环境
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13.《中华人民共和国反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括( )。
A. 建立客户身份识别制度
B. 建立客户身份资料交易和交易记录保存制度
C. 建立健全反洗钱内部控制制度
D. 执行大额交易和可以交易报告制度
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25.不宜流通人民币标准的污渍是指人民币纸币在流通过程中因受到侵蚀,形成票面局部污渍,有下列情形之一的应为不宜流通人民币:
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113.犯有《刑法》规定的洗钱罪行为之一的,下列正确的表述是()
A. 没收其违法所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金
B. 没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;
C. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金
D. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金
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78.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的()
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B. 金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况
D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况
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182.如客户需要()账户功能的,商业银行应向客户说明需补充提供的开户证明资料。
A. 更全面
B. 额度更高
C. 额度最高
D. 增加
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48.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》根据()等有关法律法规,制定本办法。
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中华人民共和国中国人民银行法》
C. 《中华人民共和国反恐怖主义法》
D. 《中华人民共和国商业银行法》
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29.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》根据()等有关法律法规,制定本办法。
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中华人民共和国中国人民银行法》
C. 《中华人民共和国反恐怖主义法》
D. 《中华人民共和国商业银行法》
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88.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过( )向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A. 人民银行总部指定的一个机构
B. 银行总部或者由总部指定的一个机构
C. 银行各省级分支机构
D. 银行的任一分支机构
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95.( ),指采取欺骗、隐瞒等手段,不缴或少缴税款的行为。
A. 逃税洗钱
B. 骗取进出口退税
C. 逃税
D. 虚开增值税发票
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