159.我国还未加入的反洗钱国际组织有()
A. 金融行动特别工作组FATF
B. 埃格蒙特集团EgmontGroup
C. 亚太反洗钱组织APG
D. 欧亚反洗钱和反恐融资组织EAG
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-295a-340a-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
1.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》已经2021年10月29日中国人民银行2021年第10次行务会议审议通过和银保监会、证监会审签,原定()起施行。
A. 2022年01月01日
B. 2022年02月01日
C. 2022年03月01日
D. 2022年06月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e32f-c000-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
49.已出具存款证明书的存单挂失补开后,进行存单销户时系统提示”账户已止付,无法支取”,也无法使用”9217个人存款证明书打印”交易对已开具的存款证实书进行收回(作废)处理。现对系统进行调整,已开具存款证明书的存单( )挂失,( )挂失补开。
A. 不允许,允许
B. 不允许,不允许
C. 允许,允许
D. 允许,不允许
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2914-0bb9-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
119.公司客户身份识别工作应当遵循以下原则:
A. 了解你的客户原则
B. 勤勉尽责原则
C. 风险为本原则
D. 实质重于形式原则
E. 保密原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e386-26fc-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
26.义务机构应与接触反洗钱信息的外部服务人员和机构签署保密协议或约定保密条款,并监督其严格遵守反洗钱信息安全规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e393-4091-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
165.依据《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》对假币的界定,假币应该满足以下条件()。
A. 发行主体不是法定货币当局
B. 制作者的主观意图是以假充真,达到经济或政治等目的
C. 在外观、材质、规格等方面应达到足以误导公众信以为真的程度
D. 其主景图案、形状、色彩、规格等与真币较为相似
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a1c-d379-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
95.( ),指采取欺骗、隐瞒等手段,不缴或少缴税款的行为。
A. 逃税洗钱
B. 骗取进出口退税
C. 逃税
D. 虚开增值税发票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2933-3989-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
193.商业银行简易开户服务应当遵循”风险为本”原则,履行(),落实账户实名制。
A. 反洗钱
B. 反恐怖融资
C. 反逃税义务
D. 反偷税
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a2c-5cf2-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
25.金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取()等措施。
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
C. 禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作
D. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e365-0c0c-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,_______开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e335-7e72-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
