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2023年柜面业务反洗钱考试题库
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2023年柜面业务反洗钱考试题库
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简答题
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10.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?

答案：答：处50万元以上500万元以下罚款,并对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管中以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销经营许可证。

2023年柜面业务反洗钱考试题库
49.义务机构应()予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e36d-2f52-c037-4e681fd89c00.html
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287.同一客户在本行开立借记卡的数量原则上不得超过()张(社会保障卡、医疗保障卡、军人保障卡、已销户借记卡除外)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29a8-6ea8-c037-4e681fd89c00.html
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33.同一法人下为同一个人开立Ⅱ、Ⅲ类户的数量上分别不得超过( )个;Ⅱ类户由非绑定账户转入资金、存入现金,日累计限额( )万元,年累计限额( )万元;Ⅲ类户通过绑定账户转入资金验证的,可以接收非绑定账户小额转入资金;消费和缴费支付、非绑定账户资金转出等出金日累计限额( )元,年累计限额( )万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2909-2cd6-c037-4e681fd89c00.html
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213.”断卡”行动中的银行卡包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a37-85f5-c037-4e681fd89c00.html
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111.非法集资洗钱案件包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29fd-f730-c037-4e681fd89c00.html
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15.自然人客户的“身份基本信息”的客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e390-3a51-c037-4e681fd89c00.html
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128.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e389-e2f7-c037-4e681fd89c00.html
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109.反洗钱、反恐怖融资和防扩散融资国际标准《40项建议》(2012)是由()发布的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e349-5718-c037-4e681fd89c00.html
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204.银行应当通过官方网站、营业网点、手机银行等渠道,规范、清晰地公开哪些企业银行账户服务事项?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a32-bfc7-c037-4e681fd89c00.html
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7.非自然人客户的身份基本信息包括什么?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a4-57b7-c037-4e681fd89c00.html
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2023年柜面业务反洗钱考试题库
题目内容
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简答题
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2023年柜面业务反洗钱考试题库

10.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?

答案：答：处50万元以上500万元以下罚款,并对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管中以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销经营许可证。

2023年柜面业务反洗钱考试题库
相关题目
49.义务机构应()予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供。

A. 　依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息

B. 　依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况

C. 　配合人民银行反洗钱行政调查、采取临时冻结措施的有关情况

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287.同一客户在本行开立借记卡的数量原则上不得超过()张(社会保障卡、医疗保障卡、军人保障卡、已销户借记卡除外)。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29a8-6ea8-c037-4e681fd89c00.html
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33.同一法人下为同一个人开立Ⅱ、Ⅲ类户的数量上分别不得超过( )个;Ⅱ类户由非绑定账户转入资金、存入现金,日累计限额( )万元,年累计限额( )万元;Ⅲ类户通过绑定账户转入资金验证的,可以接收非绑定账户小额转入资金;消费和缴费支付、非绑定账户资金转出等出金日累计限额( )元,年累计限额( )万元。

A. 　3个;1万元;20万元;2000元;5万元

B. 　5个;1万元;20万元;2000元;5万元

C. 　3个;1万元;20万元;2000元;2万元

D. 　5个;1万元;20万元;5000元;5万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2909-2cd6-c037-4e681fd89c00.html
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213.”断卡”行动中的银行卡包括( )

A. 　个人银行卡

B. 　对公账户

C. 　对公结算卡

D. 　微信、支付宝等第三方账户等

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111.非法集资洗钱案件包括()

A. 　非法吸收公众存款洗钱案

B. 　传销洗钱案

C. 　集资诈骗洗钱案

D. 　贷款诈骗洗钱案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29fd-f730-c037-4e681fd89c00.html
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15.自然人客户的“身份基本信息”的客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。

A. 正确

B. 错误

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128.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()。

A. 　以客户为单位限制账户功能

B. 　调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

C. 　调低交易限额

D. 　打电话告知客户不要再发生类似交易

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109.反洗钱、反恐怖融资和防扩散融资国际标准《40项建议》(2012)是由()发布的。

A. 　国际货币基金组织(IMF)

B. 　金融行动特别工作组(FATF)

C. 　欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)

D. 　亚太反洗钱组织(APG)

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204.银行应当通过官方网站、营业网点、手机银行等渠道,规范、清晰地公开哪些企业银行账户服务事项?( )

A. 　服务标准

B. 　资费标准

C. 　办理时限

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7.非自然人客户的身份基本信息包括什么?
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