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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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简答题

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15.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称恐怖融资是指下列行为:

答案：答：(1)恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。(2)以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。(3)为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。(4)为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

2023年柜面业务反洗钱考试题库

127.义务机构应当登记客户受益所有人的身份信息有()。

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81.随着经济的全球化,洗钱越来越具有()。

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73.金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或恐怖融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应()。

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64.柜员必须按重要空白凭证顺序号使用,严禁( );签发或使用重要空白凭证后应及时逐份销号。

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297.现金方式办理()时,代理营业机构将客户缴存的现金存入客户指定的营业机构存款账户( )

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35.在风险评估基础上,应适用( )方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。

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280.银行接到存款人的变更通知后,应及时办理变更手续,并于()个工作日内向中国人民银行报告。

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133.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )

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158.制定反洗钱战略要以()为导向

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29.哪一项不能作为异地人员开户证明文件( )

题目内容

(

简答题

)

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

15.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称恐怖融资是指下列行为:

相关题目

127.义务机构应当登记客户受益所有人的身份信息有()。

A. 　姓名

B. 　地址

C. 　联系方式

D. 　身份证件或者身份证明文件的种类

E. 　身份证件或者身份证明文件的号码

F. 　身份证件或者身份证明文件的有效期限

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81.随着经济的全球化,洗钱越来越具有()。

A. 　跨国性

B. 　整体性

C. 　联合性

D. 　本国性

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73.金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或恐怖融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应()。

A. 　立即终止与该客户发生交易

B. 　立即中止与该客户发生交易

C. 　立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告

D. 　立即提交可疑交易报告

点击查看答案

64.柜员必须按重要空白凭证顺序号使用,严禁( );签发或使用重要空白凭证后应及时逐份销号。

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297.现金方式办理()时,代理营业机构将客户缴存的现金存入客户指定的营业机构存款账户( )

A. 　通兑业务

B. 　转账业务

C. 　通存业务

D. 　汇兑业务

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35.在风险评估基础上,应适用( )方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。

A. 　合规为本

B. 　利润为本

C. 　风险为本

D. 　稳健为本

点击查看答案

280.银行接到存款人的变更通知后,应及时办理变更手续,并于()个工作日内向中国人民银行报告。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 　当天

点击查看答案

133.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( )

A. 　金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B. 　金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C. 　金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况

D. 　金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况

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158.制定反洗钱战略要以()为导向

A. 　国际标准

B. 　风险评估

C. 　实际问题

D. 　法律规范

点击查看答案

29.哪一项不能作为异地人员开户证明文件( )

A. 　土地买卖合同

B. 　社区证明

C. 　我行贷款证明

D. 　房屋租赁证

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