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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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简答题

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16.简要叙述金融机构的反洗钱义务有哪些?

答案：答：(1)金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。(2)金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。

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19.口挂期限( ),口挂期满后,自动解除挂失状态,提前解挂的,可以在任意机构办理解挂手续。

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79.在识别和报告涉嫌恐怖融资活动的可疑交易行为过程中,工作人员应严格遵守保密制度的规定,不得擅自将相关信息向无关人员泄露。

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125.金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的()等存在异常的情形。

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142.客户风险等级划分初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。

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47.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的有()。

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164.反洗钱、反恐怖融资和防扩散融资国际标准《40项建议》(2012)是由()发布的。

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314.单位活期存款按()结息。( )

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313.()是存款人因借款或其他结算需要,在基本存款账户开户行以外的银行开立的银行结算账户。( )

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108.义务机构应当登记客户代理人的身份信息有()。

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23.柜员在”协助查询存款通知书”回执联上加盖业务公章(储蓄机构可为储蓄业务公章)后,连同其工作证件原件一并交给执法人员;”协助查询存款通知书”、执法人员工作证和执行公务证复印件专夹保管作( )管理。

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题目内容

(

简答题

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

16.简要叙述金融机构的反洗钱义务有哪些?

答案：答：(1)金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。(2)金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。

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19.口挂期限( ),口挂期满后,自动解除挂失状态,提前解挂的,可以在任意机构办理解挂手续。

A. 　5天

B. 　3天

C. 　7天

D. 　1天

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79.在识别和报告涉嫌恐怖融资活动的可疑交易行为过程中,工作人员应严格遵守保密制度的规定,不得擅自将相关信息向无关人员泄露。

A. 正确

B. 错误

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125.金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的()等存在异常的情形。

A. 　资金来源

B. 　金额

C. 　频率

D. 　流向

E. 　性质

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142.客户风险等级划分初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。

A. 　反洗钱合规管理部门

B. 　网点客户经理

C. 　计算机系统等技术手段

D. 　客户本人

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47.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的有()。

A. 　金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作

B. 　未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作

C. 　金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D. 　金融机构应建立良好的公司治理结构

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164.反洗钱、反恐怖融资和防扩散融资国际标准《40项建议》(2012)是由()发布的。

A. 　国际货币基金组织(IMF)

B. 　金融行动特别工作组(FATF)

C. 　欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)

D. 　亚太反洗钱组织(APG)

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314.单位活期存款按()结息。( )

A. 　旬

B. 　月

C. 　季

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313.()是存款人因借款或其他结算需要,在基本存款账户开户行以外的银行开立的银行结算账户。( )

A. 　基本存款账户

B. 　临时存款账户

C. 　一般存款账户

D. 　专用存款账户

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108.义务机构应当登记客户代理人的身份信息有()。

A. 　姓名

B. 　地址

C. 　联系方式

D. 　身份证件或者身份证明文件的种类

E. 　身份证件或者身份证明文件的号码

F. 　身份证件或者身份证明文件的有效期限

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23.柜员在”协助查询存款通知书”回执联上加盖业务公章(储蓄机构可为储蓄业务公章)后,连同其工作证件原件一并交给执法人员;”协助查询存款通知书”、执法人员工作证和执行公务证复印件专夹保管作( )管理。

A. 　永久档案

B. 　10年档案

C. 　30年档案

D. 　定期档案

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