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反洗钱反电诈和PPT题库
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金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构( )。

A、 责令限期改正

B、 对直接责任人员给予纪律处分

C、 处20万元-50万元罚款

D、 处1万元-5万元罚款

答案:A

反洗钱反电诈和PPT题库
38、按()键可以启动幻灯片放映。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb1c-8bd7-a656-c0f4-3e96df4ad900.html
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司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
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某营业网点发生火灾,大堂经理的做法正确的是()。
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第 3 号)自 2017 年 7 月 1 日起施行。
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《反洗钱法》规定,中国人民银行及其( )一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。
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客户携带身份证来营业网点办理银行卡开户业务,大堂经理要如何识别客户身份证的真假?()
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客户正在大厅等待办理业务,突然从椅子上摔倒在地上,大堂经理赶紧跑过去查看,发现该女士拳头紧握,双腿不断地抖动。作为大堂经理,你该怎么办?
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某日,大堂经理发现某男子今年是第四次在ATM上转账,而且间隔时间都差不多,有点不太对劲。之后在柜台查询记录后,发现转账过去的都是最近新开的户,收到后都是马上转出,之后就没有交易记录了。这时,大堂经理该怎么办?()
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中国人民银行实行何种责任形式?
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2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
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题目内容
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单选题
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反洗钱反电诈和PPT题库

金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构( )。

A、 责令限期改正

B、 对直接责任人员给予纪律处分

C、 处20万元-50万元罚款

D、 处1万元-5万元罚款

答案:A

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相关题目
38、按()键可以启动幻灯片放映。( )

A. Enter

B. F5

C. F6

D. 空格

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司法机关依照《中华人民共和国反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
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某营业网点发生火灾,大堂经理的做法正确的是()。

A. 及时切断电源

B. 跑出营业大厅到网点外找更多的人来救火

C. 向119报警,报明单位名称、地点、街道、门牌号、火源部位、燃烧物品种类等

D. 立即向上级领导汇报,并和同事疏散网点客户

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第 3 号)自 2017 年 7 月 1 日起施行。
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《反洗钱法》规定,中国人民银行及其( )一级派出机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。

A. 县(市)

B. 区

C. 设区的市

D. 省

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客户携带身份证来营业网点办理银行卡开户业务,大堂经理要如何识别客户身份证的真假?()

A. 用左眼和用右眼分别观察,身份证上的长城图案的颜色相同

B. 将身份证旋转90度(垂直方向),观察到的长城图案呈蓝紫色

C. 倾斜身份证,正面只能看到隐藏的长城

D. 身份证正面的“日”字下面的“花”图案中间有“JMSFZ”微缩文字

E. 身份证正面的下半部分,在紫光灯下可看见大量的网文

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客户正在大厅等待办理业务,突然从椅子上摔倒在地上,大堂经理赶紧跑过去查看,发现该女士拳头紧握,双腿不断地抖动。作为大堂经理,你该怎么办?

A. 及时了解客户的突发情况,通知客户家属,并且立即联系紧急医疗救护,协助医疗救治。

B. 给予客户适当救助,以缓解病情等待120急救车的到来。

C. 保护客户的资料与财产安全

D. 维持大堂秩序,防止大堂人群拥挤,给突发状况客户一定的呼吸空间。

E. 保存好大堂的监控录像,以备日后查证。

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某日,大堂经理发现某男子今年是第四次在ATM上转账,而且间隔时间都差不多,有点不太对劲。之后在柜台查询记录后,发现转账过去的都是最近新开的户,收到后都是马上转出,之后就没有交易记录了。这时,大堂经理该怎么办?()

A. 收集该男子转账记录

B. 上报银行负责人

C. 上报公安机关

D. 上报银监会

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中国人民银行实行何种责任形式?

A. 行长负责制

B. 集体负责制

C. 货币政策委员或共同负责制

D. 党委负责制

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2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529f-8810-c0f4-3e96df4ad900.html
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