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金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。这属于反洗钱和反恐怖融资客户风险评估的( )原则。

A、 风险相当

B、 全面性

C、 同一性

D、 自主管理

答案:C

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金融机构有以下( )行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529e-5556-c0f4-3e96df4ad900.html
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金融机构在保存客户身份资料和交易记录时,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按( )保存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529e-5782-c0f4-3e96df4ad900.html
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金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向( )报告。
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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529e-5b89-c0f4-3e96df4ad900.html
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金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529e-5dbb-c0f4-3e96df4ad900.html
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金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当( )客户身份资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529e-5fbb-c0f4-3e96df4ad900.html
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境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的,应在( )提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529e-61f9-c0f4-3e96df4ad900.html
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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由( )报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529e-63e7-c0f4-3e96df4ad900.html
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客户属于名单范围的,金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于( )将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529e-6617-c0f4-3e96df4ad900.html
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客户洗钱风险分类管理目标不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529e-684c-c0f4-3e96df4ad900.html
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题目内容
(
单选题
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反洗钱反电诈和PPT题库

金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。这属于反洗钱和反恐怖融资客户风险评估的( )原则。

A、 风险相当

B、 全面性

C、 同一性

D、 自主管理

答案:C

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相关题目
金融机构有以下( )行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

A. 未按照规定履行客户身份识别义务

B. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训

D. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

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金融机构在保存客户身份资料和交易记录时,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按( )保存。

A. 规定期限

B. 适当期限

C. 最长期限

D. 最短期限

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金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向( )报告。

A. 中国人民银行反洗钱监测中心

B. 公安机关

C. 中国人民银行分支机构

D. 中国人民银行当地分支机构和当地公安机关

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行( )。

A. 向有关部门核实

B. 查看

C. 核对并登记

D. 询问

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金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )。

A. 客户身份识别

B. 大额和可疑交易报告

C. 可疑交易的分析

D. 与司法机关全面合作

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金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当( )客户身份资料。

A. 及时增加

B. 及时更新

C. 及时删除

D. 及时认定

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境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的,应在( )提供。

A. 立即

B. 在获得高级管理层授权同意后

C. 在获得部门负责人授权同意后

D. 在获得客户授权同意后

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客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由( )报告。

A. 收单行

B. 办理业务的金融机构

C. 付款行

D. 开立账户的银行或者发卡行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529e-63e7-c0f4-3e96df4ad900.html
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客户属于名单范围的,金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于( )将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。

A. 当日

B. 第二天

C. 第三天

D. 一周内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0006bb2c-529e-6617-c0f4-3e96df4ad900.html
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客户洗钱风险分类管理目标不包括( )。

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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