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反洗钱反电诈和PPT题库

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客户有拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件，提供虚假身份证明资料、经营资料或业务背景资料，开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符等情形的，银行应（）。

A、照常办理业务

B、安抚客户情绪

C、拒绝受理其业务申请，并按反洗钱相关规定报告可疑行为

D、仅需拒绝受理其业务申请

答案：C

反洗钱反电诈和PPT题库

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展（）,并按前款规定提交可疑交易报告。

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勤勉尽责是指义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的（），按照规定做好受益所有人身份识别、核实及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息数据或者资料。

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任何单位和个人发生洗钱活动，有权向（）举报。

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如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取（）措施。

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如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将( )。

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如明知他人利用信息网络实施犯罪，为其犯罪而收购、出售、出租信用卡银行账户、非银行支付账户等支付结算帮助，数量达到（）张，以帮助信息网络犯罪活动罪追求刑事责任，并处（）年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金。

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涉赌涉诈可疑资金体现在资金流转呈现（）转入、分散转出等特点。

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涉赌涉诈可疑资金账户体现在开户后快速变更联系方式等（），或立即开通网上银行、手机银行、快捷支付、免密支付、代收业务等非柜面、快捷资金划转业务等。

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涉赌涉诈可疑资金账户体现在开立单位账户的不同企业的注册地址相近，或法定代表人及股东（）任职。

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涉赌涉诈可疑资金账户体现在账户（）小时均有交易，夜间、重要体育比赛期间等交易频繁，特别是单位账户存在频繁异地使用、非工作时间使用情形。

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单选题

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反洗钱反电诈和PPT题库

客户有拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件，提供虚假身份证明资料、经营资料或业务背景资料，开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符等情形的，银行应（）。

A、照常办理业务

B、安抚客户情绪

C、拒绝受理其业务申请，并按反洗钱相关规定报告可疑行为

D、仅需拒绝受理其业务申请

答案：C

相关题目

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展（）,并按前款规定提交可疑交易报告。

A. 行政调查

B. 回溯性调查

C. 针对性调查

D. 全面性调查

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A. 合规能力

B. 风险意识

C. 职业操守

D. 以上皆是

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任何单位和个人发生洗钱活动，有权向（）举报。

A. 中国证券业监督管理委员会

B. 中国人民银行或者检查机关

C. 反洗钱行政主管部门或者公安机关

D. 上级主管单位或者所在单位领导

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如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取（）措施。

A. 应当经高级管理层的批准

B. 应当报告中国人民银行

C. 应当报告中国反洗钱监测分析中心

D. 应当经中国人民银行批准

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如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将( )。

A. 按照操作规定不需保存

B. 专门保管

C. 保存至反洗钱调查工作结束

D. 永久保留

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A. 5;3

B. 5;2

C. 3;3

D. 3; 5

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涉赌涉诈可疑资金体现在资金流转呈现（）转入、分散转出等特点。

A. 集中

B. 分散

C. 迅速

D. 缓慢

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A. 预留信息

B. 手机号码

C. 住址

D. 职业

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涉赌涉诈可疑资金账户体现在开立单位账户的不同企业的注册地址相近，或法定代表人及股东（）任职。

A. 独立

B. 交叉

C. 单独

D. 重复

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A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

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客户有拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件，提供虚假身份证明资料、经营资料或业务背景资料，开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符等情形的，银行应（）。