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反洗钱反电诈和PPT题库

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反洗钱反电诈和PPT题库

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未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构可依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。

A、刑事处分

B、行政处分

C、纪律处分

D、经济处罚

答案：C

反洗钱反电诈和PPT题库

代客操作行为包括以下哪几项？（）

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根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项不是客户特性风险子项的内容（）。

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境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，应在（）提供。

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客户想办理一张信用卡，但客户对信用卡不太了解，请大堂经理简要介绍一下信用卡。信用卡是商业银行或其他金融机构发行的具有（）等全部或部分功能的电子支付卡。

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票据电子形式背书和纸质形式背书具有同等法律效力。（）

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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的（）。

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我国现行《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪有几类？（）

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某日，大堂经理发现某男子今年是第四次在ATM上转账，而且间隔时间都差不多，有点不太对劲。之后在柜台查询记录后，发现转账过去的都是最近新开的户，收到后都是马上转出，之后就没有交易记录了。这时，大堂经理该怎么办？（）

以下属于银行重要空白凭证的是（）。

常见的诈骗银行卡手段有（）。

题目内容

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单选题

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反洗钱反电诈和PPT题库

未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构可依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。

A、刑事处分

B、行政处分

C、纪律处分

D、经济处罚

答案：C

相关题目

代客操作行为包括以下哪几项？（）

A. 代客办理开户业务

B. 代客领用或者使用网银证书

C. 代理客户领取转账支票

D. 代理客户买卖理财产品

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根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项不是客户特性风险子项的内容（）。

A. 客户信息的公开程度

B. 金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

C. 反洗钱交易监测记录

D. 与现金的关联程度

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境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，应在（）提供。

A. 立即

B. 在获得高级管理层授权同意后

C. 在获得部门负责人授权同意后

D. 在获得客户授权同意后

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A. 消费支付

B. 信用贷款

C. 转账结算

D. 存取现金

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票据电子形式背书和纸质形式背书具有同等法律效力。（）

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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的（）。

A. 50%

B. 60%

C. 100%

D. 150%

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我国现行《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪有几类？（）

A. 3

B. 4

C. 5

D. 7

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A. 收集该男子转账记录

B. 上报银行负责人

C. 上报公安机关

D. 上报银监会

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以下属于银行重要空白凭证的是（）。

A. 转账支票

B. 个人存单

C. 现金支票

D. 定期存折

点击查看答案

常见的诈骗银行卡手段有（）。

A. 窃取卡号密码

B. 假的插卡装置

C. 假吞卡

D. 复制银行卡

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未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构可依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（ ）。

未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构可依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。