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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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案件责任人员被撤职后，( )年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

A、 1年

B、 2年

C、 3年

D、 4年

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，地方性法规可以设定除（）以外的行政处罚。

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员，不能对一般的银行业从业人员实施。

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商业银行内部控制相匹配原则表明，商业银行内部控制应当与（）等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

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银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时，应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。

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银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、（）、刑事调查或者发生其他重大风险事项时，应当及时向银行业监督管理机构报告。

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商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的，由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组，进行清算。

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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由（）依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

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银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

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违反规定将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的，依法追究相关人员的责任。

题目内容

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

案件责任人员被撤职后，( )年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

A、 1年

B、 2年

C、 3年

D、 4年

答案：B

相关题目

根据《中华人民共和国行政处罚法》规定，地方性法规可以设定除（）以外的行政处罚。

A. 暂扣或者吊销许可证

B. 吊销企业营业执照

C. 限制人身自由

D. 一定数量罚款

E. 警告

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商业银行内部控制相匹配原则表明，商业银行内部控制应当与（）等相适应，并根据情况变化及时进行调整。

A. 管理模式

B. 业务规模

C. 产品复杂程度

D. 风险状况

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银行业金融机构信息科技外包活动中发生客户信息等敏感数据泄漏时，应当在两个工作日内向银监会或其派出机构报告。

点击查看答案

A. 非现场监测

B. 约谈

C. 风险提示

D. 行政处罚

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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由（）依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. 银监会

B. 人民银行

C. 司法机关

D. 公安机关

点击查看答案

商业银行主要股东自取得股权之日起（）年内不得转让所持有的股权。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

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A. 工作圈

B. 生活圈

C. 朋友圈

D. 消费圈

点击查看答案

违反规定将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的，依法追究相关人员的责任。

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