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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是（）。

A、集资诈骗罪

B、高利转贷罪

C、违法发放贷款罪

D、贷款诈骗罪

答案：C

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商业银行在对集团客户授信时，应在授信协议中约定，要求集团客户及时报告授信人净资产（）以上关联交易的情况。

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有限责任公司由( )以下股东出资设立。

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件，原告可以口头起诉。

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商业银行总资本包括：

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各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向（）报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。

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银行业金融机构从业人员行为管理应以()为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

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商业银行经营担保类和承诺类业务时，为提高工作效率，可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。

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商业银行应当根据各分支机构和各部门的（），建立相应的授权体系。

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已离职从业人员的责任认定结果，由该人员离职后的任职机构向银监会或所在地派出机构报送。

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银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是（）。

A、集资诈骗罪

B、高利转贷罪

C、违法发放贷款罪

D、贷款诈骗罪

答案：C

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商业银行在对集团客户授信时，应在授信协议中约定，要求集团客户及时报告授信人净资产（）以上关联交易的情况。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

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有限责任公司由( )以下股东出资设立。

A. 五十个

B. 三十个

C. 十五个

D. 一百个

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根据《中华人民共和国民事诉讼法》,对简单的民事案件，原告可以口头起诉。

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商业银行总资本包括：

A. 核心一级资本

B. 其它一级资本

C. 二级资本

D. 核心二级资本

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各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向（）报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。

A. 银保监会

B. 属地银保监局

C. 上一级银保监局

D. 省级银保监局

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我国《金融违法行为处罚办法》规定，将存款与贷款等不同业务在同一帐户内轧差处理属于本办法所称帐外经营行为。

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银行业金融机构从业人员行为管理应以()为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A. 管理

B. 岗位

C. 风险

D. 风险类别

点击查看答案

商业银行经营担保类和承诺类业务时，为提高工作效率，可不审核短期担保类业务的交易背景是否真实。

点击查看答案

商业银行应当根据各分支机构和各部门的（），建立相应的授权体系。

A. 经营能力

B. 管理水平

C. 风险状况

D. 业务发展需要

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已离职从业人员的责任认定结果，由该人员离职后的任职机构向银监会或所在地派出机构报送。

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