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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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对银监分局作出的具体行政行为不服，申请行政复议的案件，由( )管辖。

A、作出具体行政行为的银监分局

B、银监分局的上级银监局

C、法院

D、政府

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

设立商业银行的申请经审查符合本法第十四条规定的，申请人应当填写正式申请表，并提交持有注册资本百分之十以上的股东的资信证明和有关资料。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，对定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，付款人在到期日前付款的，由出票人承责任。

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商业银行并表管理要素包括并表管理范围、（）、集中度管理、内部交易管理和风险隔离等。

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贷款发放和支付过程中，借款人出现以下情形的，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付：

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商业银行不可以在集团成员之间开展产品营销、系统开发和数据处理等外包业务。

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金融机构根据业务发展或管理的需要，可以与非银行业金融机构直接交换或转移部分电子银行业务数据。金融机构向非银行业金融机构交换或转移部分电子银行业务数据时，应签订数据交换（转移）用途与范围明确、管理职责清晰的书面协议，并明确各方的（）责任。

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银行业金融机构在实施信息科技外包时，不得将信息科技管理责任外包。

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股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。

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《项目融资业务指引》所称项目融资，贷款用途通常是用于建造多个或多组大型生产装置、基础设施、房地产项目或其他项目，包括对在建或已建项目的再融资。

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

对银监分局作出的具体行政行为不服，申请行政复议的案件，由( )管辖。

A、作出具体行政行为的银监分局

B、银监分局的上级银监局

C、法院

D、政府

答案：B

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设立商业银行的申请经审查符合本法第十四条规定的，申请人应当填写正式申请表，并提交持有注册资本百分之十以上的股东的资信证明和有关资料。

点击查看答案

我国《中华人民共和国票据法》规定，对定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，付款人在到期日前付款的，由出票人承责任。

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商业银行并表管理要素包括并表管理范围、（）、集中度管理、内部交易管理和风险隔离等。

A. 业务协同

B. 公司治理

C. 全面风险管理

D. 资本管理

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贷款发放和支付过程中，借款人出现以下情形的，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付：

A. 信用状况下降

B. 不按合同约定支付贷款资金

C. 项目进度落后于资金使用进度

D. 以化整为零方式规避贷款人受托支付

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商业银行不可以在集团成员之间开展产品营销、系统开发和数据处理等外包业务。

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A. 数据保管

B. 数据保密

C. 数据更新

D. 数据维护

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银行业金融机构在实施信息科技外包时，不得将信息科技管理责任外包。

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股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。

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