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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行为之日起( )内提出行政复议申请。

A、 30日内

B、 50日内

C、 60日内

D、 90日内

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位,并与贷款配套使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-f0da-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理所有个人贷款时,贷款人都应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-d6de-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-17c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,不可以挂失支付的票据有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-2410-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行至少每两年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0973-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事在履职过程中,应当重点关注以下事项:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-1a63-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-9b7c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提()资本。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-debd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()、()、()、( )的机构进行处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-6ed0-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《票据法》规定,见票即付的汇票,自出票日起( )内向付款人提示付款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f454-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以自知道该具体行政行为之日起( )内提出行政复议申请。

A、 30日内

B、 50日内

C、 60日内

D、 90日内

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,固定资产贷款发放和支付过程中,贷款人应确认与拟发放贷款同比例的项目资本金足额到位,并与贷款配套使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-f0da-c0c4-d7b79c752b00.html
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办理所有个人贷款时,贷款人都应要求借款人当面签订借款合同及其他相关文件。
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银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。
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我国《票据法》规定,不可以挂失支付的票据有( )。

A. 未记载付款人的票据

B. 无法确定付款人的票据

C. 未填明代理付款人的银行汇票

D. 银行本票

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商业银行至少每两年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-0973-c0c4-d7b79c752b00.html
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董事在履职过程中,应当重点关注以下事项:

A. 商业银行战略规划的制定和实施

B. 商业银行高级管理层的选聘和监督

C. 商业银行资本管理和资本补充

D. 商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度

E. 商业银行重大对外投资和资产处置项目

F. 商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况

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银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 纪律处分

D. 职位处分

E. 经济处理

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商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提()资本。

A. 市场风险

B. 信用风险

C. 操作风险

D. 法律风险

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银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()、()、()、( )的机构进行处罚。

A. 漏报

B. 瞒报

C. 迟报

D. 错报

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我国《票据法》规定,见票即付的汇票,自出票日起( )内向付款人提示付款。

A. 十日

B. 十五日

C. 一个月

D. 两个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-f454-c0c4-d7b79c752b00.html
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