APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
行政复议机关在进行调查时,调查人员不得少于( )人。

A、 2

B、 3

C、 4

D、 5

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
项目融资的还款资金来源主要依赖该项目产生的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-8489-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行风险加权资产包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-fc61-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则,包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a2b7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
为加强对账管理,金融机构可采取提升客户体验、降低对账成本等措施,提高( )的使用率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cdf9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施,明确外包活动需要访问或使用的信息资产,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1802-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据国务院《信访条例》,行政机关工作人员违反本条例规定,将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的,依法给予行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d9bd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行在中华人民共和国境内不得从事以下哪种业务( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-73be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
办理个人贷款申请的借款人必须为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7e1d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由的,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并最晚在次日前向监管机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-72dc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7062-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

行政复议机关在进行调查时,调查人员不得少于( )人。

A、 2

B、 3

C、 4

D、 5

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
项目融资的还款资金来源主要依赖该项目产生的()。

A. 销售收入

B. 补贴收入

C. 其他收入

D. 其他还款来源

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-8489-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行风险加权资产包括:

A. 信用风险加权资产

B. 市场风险加权资产

C. 操作风险加权资产

D. 流动性风险加权资产

E. 声誉风险加权资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-fc61-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则,包括:( )

A. 上周期未检查存款优先检查的原则

B. 大额存款优先检查的原则

C. 存款异常变动优先检查的原则

D. 重点账户存款变动优先检查的原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-a2b7-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
为加强对账管理,金融机构可采取提升客户体验、降低对账成本等措施,提高( )的使用率。

A. 电子对账

B. 电话对账

C. 邮件对账

D. 上门对账

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-cdf9-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构应当制定和落实信息科技外包信息安全管控措施,明确外包活动需要访问或使用的信息资产,包括( )。

A. 场地

B. 计算机

C. 服务器

D. 软件

E. 数据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-1802-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据国务院《信访条例》,行政机关工作人员违反本条例规定,将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的,依法给予行政处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-d9bd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行在中华人民共和国境内不得从事以下哪种业务( )。

A. 信托投资业务

B. 证券经营业务

C. 金融衍生品业务

D. 投资业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-73be-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
办理个人贷款申请的借款人必须为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-7e1d-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由的,金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并最晚在次日前向监管机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-72dc-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7062-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载