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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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行政复议机关收到行政复议申请后,应当在(  )日内进行审查,并作出是否受理的决定。

A、 2

B、 5

C、 10

D、 20

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9717-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、()、责利匹配、审慎经营的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-885d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当按照银行业监管机构资本充足率管理有关规定确定贷款损失准备的资本属性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-593f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等存在下列情形,造成商业银行违反审慎经营规则的,银监会或其派出机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定,可以责令商业银行控股股东转让股权;限制商业银行股东参与经营管理的相关权利,包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-5c68-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的申请经审查符合本法第十四条规定的,申请人应当填写正式申请表,并提交持有注册资本百分之十以上的股东的资信证明和有关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7985-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下,可将贷款调查中的全部特定事项审慎委托第三方代为办理,但必须明确第三方的资质条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8beb-c0c4-d7b79c752b00.html
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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-731b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要严格落实信息科技外包风险监管要求,着力加强自助设备外包服务的过程监督和信息安全管控,强化ATM设备维护人员管理,加强监督核查,对于达不到安全管理要求的外包服务机构,要建立( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1b88-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9c9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e2e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

行政复议机关收到行政复议申请后,应当在(  )日内进行审查,并作出是否受理的决定。

A、 2

B、 5

C、 10

D、 20

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是:

A. 银行业金融机构董(理)事会

B. 银行业金融机构理事会

C. 银行业金融机构的高管层

D. 银行业金融机构相关分支机构负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-9717-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行办理委托贷款业务应当遵循依法合规、()、责利匹配、审慎经营的原则。

A. 平等互惠

B. 平等互利

C. 互惠互利

D. 平等自愿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-885d-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行贷款损失准备管理办法》规定,商业银行应当按照银行业监管机构资本充足率管理有关规定确定贷款损失准备的资本属性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-593f-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等存在下列情形,造成商业银行违反审慎经营规则的,银监会或其派出机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定,可以责令商业银行控股股东转让股权;限制商业银行股东参与经营管理的相关权利,包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等()。

A. 拒绝向商业银行、银监会或其派出机构提供文件材料或提供虚假文件材料、隐瞒重要信息以及迟延提供相关文件材料的

B. 违规开展关联交易的

C. 未按规定进行信息披露的

D. 未按规定制定公司章程,明确股东权利义务的

E. 主要股东或其控股股东、实际控制人不符合本办法规定的监管要求的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-5c68-c0c4-d7b79c752b00.html
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设立商业银行的申请经审查符合本法第十四条规定的,申请人应当填写正式申请表,并提交持有注册资本百分之十以上的股东的资信证明和有关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-7985-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人在不损害借款人合法权益和风险可控的前提下,可将贷款调查中的全部特定事项审慎委托第三方代为办理,但必须明确第三方的资质条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-8beb-c0c4-d7b79c752b00.html
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严禁银行业金融机构和从业人员参与各类票据中介和资金掮客活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-731b-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要严格落实信息科技外包风险监管要求,着力加强自助设备外包服务的过程监督和信息安全管控,强化ATM设备维护人员管理,加强监督核查,对于达不到安全管理要求的外包服务机构,要建立( )。

A. 评价机制

B. 退出机制

C. 奖罚机制

D. 通报机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-1b88-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是( )。

A. 金融资产管理公司

B. 信托投资公司

C. 财务公司

D. 金融租赁公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-9c9e-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应建立一个切实有效的信息科技部门,承担本银行的信息科技职责,包括( )。

A. 信息科技项目发起和管理

B. 信息系统和信息科技基础设施的运行、维护和升级

C. 信息安全管理

D. 灾难恢复计划

E. 信息科技外包和信息系统退出

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-e2e2-c0c4-d7b79c752b00.html
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