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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为所依据的( )不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。

A、法律

B、法规

C、规章

D、金融规章以下的规定

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列哪种专业委员会可以由非独立董事担任负责人：

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商业银行应当加强对其保险销售从业人员的岗前培训和后续教育，组织其定期接受法律法规、业务知识、职业道德、消费者权益保护等相关培训。其中，商业银行保险销售从业人员销售投资连结型保险产品还应至少有（）年以上的保险销售经验，每年接受不少于（）小时的专项培训，并无不良记录。

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案件风险是银行业市场乱象最集中、最典型、最突出的表现形式。

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商业银行资本充足率监管要求包括：

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从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市场产品；不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。

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《中华人民共和国银行业监督管理法》所称的银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司等。

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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性。拨备覆盖率基本标准为:

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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少（）向股东大会（股东）报告一次。

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银行业金融机构应加强绩效考评结果的应用管理，建立完善绩效薪酬延期支付和扣回制度，提高绩效薪酬支付与风险暴露期的匹配度，制定合理的员工薪酬制度，员工薪酬激励应与其岗位职责相关。

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款调查应以（），采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为所依据的( )不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。

A、法律

B、法规

C、规章

D、金融规章以下的规定

答案：D

相关题目

下列哪种专业委员会可以由非独立董事担任负责人：

A. 审计委员会

B. 风险管理委员会

C. 提名委员会

D. 薪酬委员会

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A. 半；40

B. 1；40

C. 1；20

D. 2；30

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案件风险是银行业市场乱象最集中、最典型、最突出的表现形式。

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商业银行资本充足率监管要求包括：

A. 最低资本要求

B. 储备资本要求

C. 逆周期资本要求

D. 系统重要性银行附加资本要求

E. 第二支柱资本要求

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银行业监管机构设置贷款拨备率和拨备覆盖率指标考核商业银行贷款损失准备的充足性。拨备覆盖率基本标准为:

A. 1

B. 1.25

C. 1.5

D. 1.75

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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少（）向股东大会（股东）报告一次。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款调查应以（），采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。

A. 间接调查为主、实地调查为辅

B. 实地调查为主、间接调查为辅

C. 尽职调查为主、实地调查为辅

D. 实地调查为主、口头调查为辅

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