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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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银行业金融机构、其他单位和个人对银监会的行政复议决定不服的,可以在收到行政复议决定书之日起15日内向( )申请裁决。

A、 最高人民法院

B、 仲裁委员会

C、 银监会

D、 国务院

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d373-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些属于行政处罚:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-57a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候,不得损害( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-8a74-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应尽责履行信息披露义务,向客户披露的理财资金投资管理信息包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a130-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构可以退出安全生产不达标、环保排放不达标、严重污染环境且整改无望的落后企业。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-76eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对流动性风险实施并表管理,既要考虑银行集团的整体流动性风险水平,又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款风险评价应以分析( )为基础,采取定量和定性分析方法,全面、动态地进行贷款审查和风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ca98-c0c4-d7b79c752b00.html
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各机构应持续做好员工履职回避工作,坚持力度不减、标准不降、长抓不懈,定期对履职回避执行情况进行检查,及时将有关情况通报相应的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-9de3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理,使其保持良好的职业操守,诚实守信、勤勉尽责,坚持依法经营、合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从业的各项规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3008-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银监分局作出的具体行政行为不服,申请行政复议的案件,由( )管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-03fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

银行业金融机构、其他单位和个人对银监会的行政复议决定不服的,可以在收到行政复议决定书之日起15日内向( )申请裁决。

A、 最高人民法院

B、 仲裁委员会

C、 银监会

D、 国务院

答案:D

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
股东与其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的持股比例合并计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d373-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列哪些属于行政处罚:

A. 警告

B. 罚款

C. 吊销金融许可证

D. 禁止一定期限直至终身从事银行业工作

E. 没收违法所得

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-57a5-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国宪法规定,中华人民共和国公民在行使自由和权利的时候,不得损害( )。

A. 国家的利益

B. 社会的利益

C. 集体的利益

D. 其他公民的合法自由

E. 其他公民的合法权利

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商业银行应尽责履行信息披露义务,向客户披露的理财资金投资管理信息包括:

A. 投资方向

B. 具体投资品种

C. 投资比例

D. 对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-a130-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构可以退出安全生产不达标、环保排放不达标、严重污染环境且整改无望的落后企业。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-76eb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当对流动性风险实施并表管理,既要考虑银行集团的整体流动性风险水平,又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-f4fb-c0c4-d7b79c752b00.html
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《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款风险评价应以分析( )为基础,采取定量和定性分析方法,全面、动态地进行贷款审查和风险评估。

A. 借款人经营情况

B. 借款人借款用途

C. 借款人现金收入

D. 借款人征信情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-ca98-c0c4-d7b79c752b00.html
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各机构应持续做好员工履职回避工作,坚持力度不减、标准不降、长抓不懈,定期对履职回避执行情况进行检查,及时将有关情况通报相应的()

A. 人力资源部门

B. 党建部门

C. 内控合规部门

D. 纪检监察部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-9de3-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理,使其保持良好的职业操守,诚实守信、勤勉尽责,坚持依法经营、合规操作,遵守工作纪律和保密原则,严格执行廉洁从业的各项规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-3008-c0c4-d7b79c752b00.html
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对银监分局作出的具体行政行为不服,申请行政复议的案件,由( )管辖。

A. 作出具体行政行为的银监分局

B. 银监分局的上级银监局

C. 法院

D. 政府

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-03fd-c0c4-d7b79c752b00.html
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