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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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法院在审理一起赡养费案件时,在受理后两次依法传唤被告人,其根本置之不理,并没有向法院说明任何理由,此时法院可以采取的措施是( )。

A、 决定罚款

B、 决定拘留

C、 决定拘传

D、 再次依法用传票传唤,仍不到庭的,方得拘传

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务,这体现了会计工作的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-27c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚,以经济处罚代替纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-87c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制,审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款,不得越权审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-acfa-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行风险加权资产包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-98ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行资本管理办法(试行)》中所称的资本计量高级方法包括:
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商业银行董事应当做到:
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商业银行董事会应履行以下信息科技管理职责( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-dc8f-c0c4-d7b79c752b00.html
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项目融资贷款的用途通常是用于哪些项目:
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业务授权方面,不得存在以下行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-4542-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资,合计超出本银行核心一级资本净额10%的部分,应从各级监管资本中对应扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e6c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

法院在审理一起赡养费案件时,在受理后两次依法传唤被告人,其根本置之不理,并没有向法院说明任何理由,此时法院可以采取的措施是( )。

A、 决定罚款

B、 决定拘留

C、 决定拘传

D、 再次依法用传票传唤,仍不到庭的,方得拘传

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务,这体现了会计工作的( )

A. 谨慎性

B. 独立性

C. 真实性

D. 规范性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-27c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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各级银行保险业机构可以以批评教育代替经济处罚,以经济处罚代替纪律处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-87c2-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人应建立健全法制内部审批授权与转授权机制,审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款,不得越权审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-acfa-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行风险加权资产包括:

A. 信用风险加权资产

B. 市场风险加权资产

C. 科技风险加权资产

D. 操作风险加权资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-98ab-c0c4-d7b79c752b00.html
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《商业银行资本管理办法(试行)》中所称的资本计量高级方法包括:

A. 信用风险内部评级法

B. 信用风险内部模型法

C. 市场风险内部模型法

D. 操作风险标准法

E. 操作风险高级计量法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-09cf-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事应当做到:

A. 保守商业银行秘密

B. 不在履职过程中接受不正当利益

C. 不利用董事地位谋取私利

D. 不为股东利益损害商业银行利益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d25-249b-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行董事会应履行以下信息科技管理职责( )。

A. 进行信息科技治理

B. 确保内部审计部门进行独立有效的信息科技风险管理审计

C. 直接参与本银行与信息科技运用有关的业务发展决策

D. 确保信息科技风险管理工作所需资金

解析:
当然,我会尽力帮助你理解这道题目。

首先,让我们来分析每个选项:

A: 进行信息科技治理
商业银行的董事会负责监督整个银行的运作,包括信息科技的管理。信息科技治理是指确保信息科技战略与银行的整体战略相一致,并有效管理信息科技相关的风险和机遇。因此,董事会确实应该履行这一职责。

B: 确保内部审计部门进行独立有效的信息科技风险管理审计
内部审计部门是独立于业务运营的,负责评估和改进组织的内部控制和风险管理。董事会需要确保内部审计部门能够有效地进行信息科技风险管理的审计,这是对银行风险控制的重要保障。

C: 直接参与本银行与信息科技运用有关的业务发展决策
虽然董事会需要了解并参与与信息科技相关的业务决策,但“直接参与”可能过于具体。董事会更多地是制定政策和监督执行,而不是日常的业务决策。因此,这个选项可能不是最准确的。

D: 确保信息科技风险管理工作所需资金
董事会负责确保银行有足够的资金来支持其运营,包括信息科技风险管理工作。这是确保银行能够有效管理风险和保持运营连续性的关键。

通过联想和例子,我们可以这样理解:

想象一下,商业银行就像一艘大船,董事会是船长。信息科技就像是船上的引擎,它需要良好的治理(A)来确保引擎运转顺畅,需要独立的审计(B)来检查引擎是否安全可靠,需要资金(D)来维护和升级引擎。至于业务发展决策(C),船长可能不会亲自操作引擎,但他需要确保引擎的设计和运行符合船的整体航线和需求。

所以,根据这个分析,正确的答案是ABD。

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项目融资贷款的用途通常是用于哪些项目:

A. 拟建项目

B. 在建项目

C. 已建项目

D. 淘汰项目

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业务授权方面,不得存在以下行为:

A. 不确认客户真实意愿授权;

B. 不审核凭证授权;

C. 不核实业务授权;

D. 超权限授权

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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资,合计超出本银行核心一级资本净额10%的部分,应从各级监管资本中对应扣除。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-e6c0-c0c4-d7b79c752b00.html
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