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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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d县人民法院受理王某诉刘某侵犯名誉权一案，一审判决刘某在生效后2个月内赔偿王某2万元人民币并在《晨光日报》登报赔礼道歉，刘某不服上诉后，a市中院作出二审判决，维持原判。判决送达后，刘某付了赔偿款却未赔礼道歉，态度十分恶劣，满口粗话，王某申请强制执行，则应由哪个法院负责执行（）。

A、 a市中级人民法院

B、 d县人民法院

C、既可由d县人民法院负责执行，也可以由中级人民法院执行，王某享有选择权

D、因生效的是二审法院的法律文书，故应由中院委托d县人民法院执行

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银保监会建立托管机构黑名单制度，通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

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对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应继续向债务人( )或进行市场化处置。

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（）应当依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督。

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贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

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商业银行应当向销售人员提供每年不少于( )小时的培训，确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度，熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。

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商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）。

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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。

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商业银行办理业务,提供服务,按照规定收取手续费。收费项目和标准由（）制定。

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银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。

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对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请（）予以冻结。

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单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

d县人民法院受理王某诉刘某侵犯名誉权一案，一审判决刘某在生效后2个月内赔偿王某2万元人民币并在《晨光日报》登报赔礼道歉，刘某不服上诉后，a市中院作出二审判决，维持原判。判决送达后，刘某付了赔偿款却未赔礼道歉，态度十分恶劣，满口粗话，王某申请强制执行，则应由哪个法院负责执行（）。

A、 a市中级人民法院

B、 d县人民法院

C、既可由d县人民法院负责执行，也可以由中级人民法院执行，王某享有选择权

D、因生效的是二审法院的法律文书，故应由中院委托d县人民法院执行

答案：B

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银保监会建立托管机构黑名单制度，通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

点击查看答案

对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应继续向债务人( )或进行市场化处置。

A. 发放贷款

B. 借新还旧

C. 追索

D. 融资支持

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（）应当依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督。

A. 中国人民银行

B. 国务院审计、监察机关

C. 法院

D. 公安机关

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贷款人应对借款人提供申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

A. 真实有效

B. 客观公正

C. 客观真实

D. 诚实守信

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A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

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商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则，实行（）。

A. 自主经营

B. 自担风险

C. 自负盈亏

D. 自我管理

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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。

点击查看答案

商业银行办理业务,提供服务,按照规定收取手续费。收费项目和标准由（）制定。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 地方政府

D. 国务院价格主管部门

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银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。

点击查看答案

对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请（）予以冻结。

A. 中国人民银行

B. 银行业监督管理机构

C. 司法机关

D. 公安机关

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