APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖,处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。

A、 筹建

B、 开业

C、 设立

D、 停业整顿

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会及最高人民法院行使国家立法权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7dbf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后( )工作日内,向银监会报告资产支持证券的发行情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d88e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要强化公司治理信息披露,定期披露()等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-7a89-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
客户购买理财产品时,风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄,但需客户在风险提示书上进行签字确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-25c0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构,经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2e4c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
银行业金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务的,依据( )的规定进行处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-adfd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-6018-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bb7e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
根据《中华人民共和国民事诉讼法》,合议庭评议案件,实行少数服从多数的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-69e6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1:案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1:案防合规知识题库

吊销金融许可证的行政处罚案件,由颁发该银行业金融机构许可证的银行业监督管理机构管辖,处罚决定抄送批准该机构( )的银行业监督管理机构。

A、 筹建

B、 开业

C、 设立

D、 停业整顿

答案:A

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会及最高人民法院行使国家立法权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-7dbf-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后( )工作日内,向银监会报告资产支持证券的发行情况。

A. 五个

B. 七个

C. 十个

D. 十五个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-d88e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构要强化公司治理信息披露,定期披露()等信息。

A. 股权结构及其变化情况

B. 主要股东及实际控制人

C. 高管人员变动

D. 财务人员变动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-7a89-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
客户购买理财产品时,风险提示书上的风险提示内容可以让客户经理帮其代抄,但需客户在风险提示书上进行签字确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-25c0-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构,经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-2e4c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
银行业金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务的,依据( )的规定进行处罚。

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《金融违法行为处罚办法》

C. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

D. 金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-adfd-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定,合同约定专门还款准备金账户的,贷款人应按约定根据需要对()提出要求。

A. 固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例

B. 账户内的资金平均存量

C. 账户资金存量

D. 账户日均现金流量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-8a10-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。

A. 上级行

B. 银监会

C. 工商部门

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-6018-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括:

A. 作案人员

B. 相关违法违规行为的实施人或参与人

C. 对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

D. 发生案件机构的安保人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-bb7e-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
根据《中华人民共和国民事诉讼法》,合议庭评议案件,实行少数服从多数的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-69e6-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载