APP下载
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
搜索
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
调查人员可以询问当事人和证人，询问应当分别进行，( )应当交被询问人核对。

A、 调查书证

B、 调查物证

C、 调查笔录

D、 电子数据

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行应当建立科学有效的服务价格管理体系，措施包括：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-94ba-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3616-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
贷款人应根据借款人经营规模、业务特征及应收账款等要素测算其营运资金需求，合理贷款期限，包括（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3407-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行主要股东可以以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该商业银行股份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-cd6b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4214-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-493f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行董事泄露商业秘密，损害商业银行合法利益的,应评为（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ea58-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过五个月未开业的，或者开业后自行停业连续五个月以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-721c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定15个工作日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利，犹豫期自投保人收到保险单并书面签收之日起计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6467-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
发现涉嫌违法犯罪的，应及时移送监察机关、（）和司法机关处理，积极配合有关部门查清犯罪事实，不得以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d44f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
拟下发-附件1：案防合规知识题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
拟下发-附件1：案防合规知识题库

调查人员可以询问当事人和证人，询问应当分别进行，( )应当交被询问人核对。

A、 调查书证

B、 调查物证

C、 调查笔录

D、 电子数据

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库
相关题目
商业银行应当建立科学有效的服务价格管理体系，措施包括：

A. 加强内部控制

B. 充分披露服务价格信息

C. 保障客户获得服务价格信息

D. 保障客户自主选择服务的权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-94ba-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行应当建立与其( )相适应的合规风险管理体系。

A. 经营范围

B. 员工水平

C. 组织结构

D. 业务规模

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-3616-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
贷款人应根据借款人经营规模、业务特征及应收账款等要素测算其营运资金需求，合理贷款期限，包括（ ）。

A. 金额

B. 期限

C. 利率

D. 担保

E. 还款方式

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-3407-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行主要股东可以以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有该商业银行股份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-cd6b-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-4214-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-493f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行董事泄露商业秘密，损害商业银行合法利益的,应评为（ ）。

A. 基本称职

B. 称职

C. 不称职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-ea58-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过五个月未开业的，或者开业后自行停业连续五个月以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-721c-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定15个工作日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期内的权利，犹豫期自投保人收到保险单并书面签收之日起计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-6467-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
发现涉嫌违法犯罪的，应及时移送监察机关、（）和司法机关处理，积极配合有关部门查清犯罪事实，不得以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。

A. 内部审计

B. 公安机关

C. 经侦机关

D. 银监局

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-d44f-c0c4-d7b79c752b00.html
点击查看答案
试题通app下载
类似热门题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8F16837000017188118B12571DE9.html
2024年护理必修知识题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC8D8A99D00001537D1FA011795FC0.html
高级采气工理论汇总题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC30B773A00001DA111B5716E910F4.html
安检知识理论练习
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEC2E5E75200001EFF318E61B001824.html
储运部题库练习题
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBEAF937400001AC8211561FF31695.html
禁毒知识竞赛1-10题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEBE874A3400001A9EAAF901FE014F9.html
油品储运调合工题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB53FBE410000197689FA0F7D65BE0.html
英语测试理论题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB4029DDF000016DD2A7AD6153E6E0.html
应急救援大队赵麟
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB3C4E4C400001CE7F19FE11D01662.html
2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库
https://www.shititong.cn/cha-kan/tikulist/CAEB39FC0690000196C41C914F001FC1.html
危化通用考试题库
举报
试题通小程序
试题通app下载
©2016-2024.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302