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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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行政处罚委员会办公室应当自接收之日起( )日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的,经行政处罚委员会主任委员批准,可以延长审理期限。

A、 90

B、 60

C、 30

D、 15

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务,这体现了会计工作的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-27c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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独立董事本人及其近亲属可合并持有该金融机构不超过2%的股份或股权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-69ec-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,但内控措施应包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-fc5c-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关系人发放( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4bcd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行机构应完善营业场所管理制度,落实( )对营业场所、营业秩序的管理职责
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-2fd8-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应强化消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用,具体措施包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-3355-c0c4-d7b79c752b00.html
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存单质押贷款利率按国家利率管理规定执行,计、结息方式由( )确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-7b50-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行的流动性比例应当不低于:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-10bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f333-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点销售人员应请投保人本人填写投保单.有下列哪类情形的,可由销售人员代填?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d20-d2b2-c0c4-d7b79c752b00.html
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(
单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

行政处罚委员会办公室应当自接收之日起( )日内完成审理工作。在规定时间内无法完成的,经行政处罚委员会主任委员批准,可以延长审理期限。

A、 90

B、 60

C、 30

D、 15

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务,这体现了会计工作的( )

A. 谨慎性

B. 独立性

C. 真实性

D. 规范性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-27c8-c0c4-d7b79c752b00.html
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独立董事本人及其近亲属可合并持有该金融机构不超过2%的股份或股权。
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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,但内控措施应包括( )。

A. 部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突

B. 重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范

C. 对接触和使用银行资产的记录进行安全监控

D. 定期对资产负债的匹配状况进行评估分析

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商业银行不得向关系人发放( )。

A. 质押贷款

B. 抵押贷款

C. 保证贷款

D. 信用贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-4bcd-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行机构应完善营业场所管理制度,落实( )对营业场所、营业秩序的管理职责

A. 大堂经理

B. 安保部门

C. 网点负责人

D. 分管安保工作的副行长

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银行保险机构应强化消费者权益保护内部考核结果在经营管理中的运用,具体措施包括()

A. 纳入综合绩效考评体系

B. 纳入机构问责体系

C. 纳入机构改革体系

D. 纳入人力资源管理体系

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存单质押贷款利率按国家利率管理规定执行,计、结息方式由( )确定。

A. 借贷双方协商

B. 法定

C. 贷方

D. 借方

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1f-7b50-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法》规定,商业银行的流动性比例应当不低于:

A. 0.08

B. 0.15

C. 0.25

D. 0.4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1e-10bb-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不可以聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-f333-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行网点销售人员应请投保人本人填写投保单.有下列哪类情形的,可由销售人员代填?( )

A. 投保人填写有困难,并进行了书面授权

B. 投保人填写有困难,并进行了口头授权

C. 投保人填写有困难,且无法书面授权,在录音或录像的情况下进行了口头授权

D. 无任何书面授权

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