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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

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单选题

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盗窃信用卡并使用的，应该按( )定罪处罚。

A、信用卡诈骗罪

B、盗窃罪

C、诈骗罪

D、妨害信用卡管理罪

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

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银行业金融机构要切实提升经营管理的精细化程度，进一步完善区别对待、有保有控的差别化信贷政策，细化分类名单制管理（）。

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有伪造、变造、转让商业银行经营许可证的，尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款。

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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少每（）向股东大会（股东）报告一次。

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贷款人应按照（）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

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下列（）不属于制定《中华人民共和国商业银行法》的目的。

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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。

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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的百分之五十。

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我国宪法规定，国务院实行( )负责制。

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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上（）以下罚款。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

盗窃信用卡并使用的，应该按( )定罪处罚。

A、信用卡诈骗罪

B、盗窃罪

C、诈骗罪

D、妨害信用卡管理罪

答案：B

相关题目

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

点击查看答案

银行业金融机构要切实提升经营管理的精细化程度，进一步完善区别对待、有保有控的差别化信贷政策，细化分类名单制管理（）。

A. 对于长期亏损、失去清偿能力和市场竞争力的“僵尸企业”，以及包括落后产能在内的所有不符合国家产业政策的产能，坚决压缩退出相关贷款，稳妥有序实现市场出清

B. 对于产能过剩行业中技术设备先进、产品有竞争力、有市场、虽暂遇困难但经过深化改革和加强内部管理仍能恢复市场竞争力的优质骨干企业，继续给予信贷支持

C. 要继续推广债权人委员会制度，进一步完善债权银行信息共享、客户评价、联合授信等机制，确保一致行动，加强与企业、地方政府之间的沟通协作

D. 要结合上级部门的政策以及本行的政策来合理确定经营管理战略

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A. 二倍以上五倍以下

B. 四倍以上五倍以下

C. 一倍以上五倍以下

D. 三倍以上五倍以下

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商业银行监事会（监事）应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价，至少每（）向股东大会（股东）报告一次。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

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贷款人应按照（）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 求真务实

D. 诚实信用

E. 以上都对

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下列（）不属于制定《中华人民共和国商业银行法》的目的。

A. 保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益

B. 提高公众对现代金融的了解

C. 提高信贷资产质量

D. 保障商业银行的稳健运行

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独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于（）个工作日。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

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我国宪法规定，国务院实行( )负责制。

A. 集体

B. 总理

C. 国务委员

D. 国务院全体会议

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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上（）以下罚款。

A. 三十万元

B. 二十万元

C. 十五万元

D. 五十万元

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