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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括（）。

A、银行

B、财务公司

C、保险公司

D、金融租赁公司

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

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计算企业所得税时，应纳入收入总额的是（）。

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以下无需按照或参照“关键人员”实行履职回避的有（）。

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我国《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号，根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。

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（）下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

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银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

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( )应当审查当事人的陈述和申辩意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。

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根据国务院《信访条例》，信访事项应当自受理之日起( )日内办结;情况复杂的，经本行政机关负责人批准，可以适当延长办理期限，但延长期限不得超过( )日，并告知信访人延期理由。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

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贷款人应定期对（）等内容进行检查与分析，建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。

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商业银行（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。

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(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括（）。

A、银行

B、财务公司

C、保险公司

D、金融租赁公司

答案：C

相关题目

银行业金融机构应当向银行业监督管理机构每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

点击查看答案

计算企业所得税时，应纳入收入总额的是（）。

A. 销售货物收入

B. 提供劳务收入

C. 转让财产收入

D. 股息、红利等权益性投资收益

E. 特许权使用费收入

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以下无需按照或参照“关键人员”实行履职回避的有（）。

A. 某银行非执行董事

B. 某银行股东监事

C. 某保险公司外部监事

D. 某银行金库管理员

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（）下设的相关委员会应听取预防从业人员金融违法犯罪专题工作报告。

A. 董事会

B. 风险管理委员会

C. 股东大会

D. 审计部

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银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

点击查看答案

( )应当审查当事人的陈述和申辩意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。

A. 法律部门

B. 监督检查部门

C. 行政处罚委员会办公室

D. 行政处罚委员会

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A. 60，30

B. 60，60

C. 90，30

D. 90，60

点击查看答案

贷款人应定期对（）等内容进行检查与分析，建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。

A. 借款人和项目发起人的履约情况及信用状况

B. 借款人内部管理和规章制度建设情况

C. 项目的建设和运营情况

D. 宏观经济变化和市场波动情况

E. 贷款担保的变动情况

点击查看答案

商业银行（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。

A. 设立新机构

B. 开办新业务

C. 提供新产品和服务

D. 开拓新市场

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《金融违法行为处罚办法》所称金融机构不包括（ ）。

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