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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括（）。

A、信用合作社的主任、副主任

B、信用合作社的理事长、副理事长

C、财务公司的董事长、副董事长

D、金融租赁公司的董事会秘书、总经理助理

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

（）对消费者权益保护信息披露承担最终责任

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银行对涉及停业、盗抢等突发事件，应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。

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根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定，高级管理人员代为履职的时间不得超过（）。

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为有效降低项目融资在项目建设期各类风险，贷款人可以要求借款人采取哪些措施：

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,在计算应纳税所得额时，企业财务、会计处理办法与税收法律、行政法规的规定不一致的，应当依照税收法律、行政法规的规定计算。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业从其关联方接受的债权性投资与权益性投资的比例超过规定标准而发生的利息支出，可以在计算应纳税所得额时扣除。

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银行业金融机构应当考虑信息科技外包的引入对业务连续性管理的影响，有针对性地完善业务连续性管理计划，不包括（）。

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贷款人应按照（）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

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商业银行资本充足率监管要求包括：

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银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任，落实案防职责，一层抓一层，层层抓防范，以“了解你自己的员工”为原则，充分了解员工的( )、( )、( )和( )，定期开展员工异常行为排查，不断更新排查工具和方法，防患于未然。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括（）。

A、信用合作社的主任、副主任

B、信用合作社的理事长、副理事长

C、财务公司的董事长、副董事长

D、金融租赁公司的董事会秘书、总经理助理

答案：D

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（）对消费者权益保护信息披露承担最终责任

A. 行长

B. 监事会

C. 董事会

D. 高级管理层

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银行对涉及停业、盗抢等突发事件，应不迟于2小时向银行保险监管机构报告信息。

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根据《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的相关规定，高级管理人员代为履职的时间不得超过（）。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 3年

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为有效降低项目融资在项目建设期各类风险，贷款人可以要求借款人采取哪些措施：

A. 签订总承包合同

B. 建立完工保证金

C. 投保商业保险

D. 提供完工担保

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银行业金融机构应当考虑信息科技外包的引入对业务连续性管理的影响，有针对性地完善业务连续性管理计划，不包括（）。

A. 识别出重要业务所涉及的服务提供商

B. 对服务提供商业务连续性进行监控

C. 需求的及时完成率

D. 在进行业务连续性计划演练时将相关的服务提供商纳入演练范围

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贷款人应按照（）的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

A. 审贷分离

B. 分级审批

C. 求真务实

D. 诚实信用

E. 以上都对

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商业银行资本充足率监管要求包括：

A. 最低资本要求

B. 储备资本要求

C. 逆周期资本要求

D. 系统重要性银行附加资本要求

E. 第二支柱资本要求

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A. 工作圈

B. 生活圈

C. 朋友圈

D. 消费圈

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《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员不包括（ ）。

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