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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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按照《金融违法行为处罚办法》规定，下列说法错误的是（）。

A、金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易

B、金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

C、金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

D、金融机构不得买卖任何债券

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据我国《票据法》，下列关于本票和支票的说法正确的是( )。

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国有公司、企业的( )、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业，获取非法利益，数额巨大的，成立非法经营同类营业罪。

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商业银行有下列哪些行为的，国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施？（）

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银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务报告和专项报告。

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根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定，贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求，并要求借款人恪守( )原则，承诺所提供材料真实、完整、有效。

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商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括：

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商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之（）。

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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（）处罚。

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银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

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商业银行与第三方支付机构合作开展的各项业务，凡涉及备付金存放和资金划转的，均应建立（）对账制度，严格执行备付金银行及备付金银行账户相关监管要求，不得使用或变相使用银行内部账户以待清算资金等名义为第三方支付机构存放客户备付金。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

按照《金融违法行为处罚办法》规定，下列说法错误的是（）。

A、金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易

B、金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

C、金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

D、金融机构不得买卖任何债券

答案：D

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根据我国《票据法》，下列关于本票和支票的说法正确的是( )。

A. 我国《票据法》所称本票是指银行本票和商业本票

B. 我国票据法上的支票限于见票即付，不得另行记载付款日期

C. 本票自出票日起，付款期限最长不超过一个月

D. 支票只能用于转账，不得用于支取现金

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A. 董事

B. 监事

C. 主管

D. 总经理

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商业银行有下列哪些行为的，国务院银行业监督管理机构可以采取相关监管措施？（）

A. 甲银行仅对代销产品的客户确认环节实施录音录像

B. 甲银行将代销产品与本行发行的理财产品捆绑销售

C. 甲银行在销售代销产品过程中要求合作机构给予回扣

D. 甲银行要求代销机构披露代销产品投资运作情况等信息

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银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务报告和专项报告。

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A. 互利互惠

B. 保密

C. 真实性

D. 诚实守信

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商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括：

A. 投资方向

B. 具体投资品种

C. 投资比例

D. 对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件

点击查看答案

商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之（）。

A. 二十

B. 五

C. 十

D. 十五

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银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的货币或者利用职务上的便利，以伪造的货币换取货币的，处以（）处罚。

A. 三年以上十年以下有期徒刑。

B. 五年以上十年以下有期徒刑。

C. 二万元以上二十万元以下罚金。

D. 十万元以上三十万元以下罚金。

E. 伪造数额一倍罚金。

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银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。

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A. 每日

B. 每周

C. 每月

D. 每季度

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按照《金融违法行为处罚办法》规定，下列说法错误的是（ ）。

按照《金融违法行为处罚办法》规定，下列说法错误的是（）。