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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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《金融违法行为处罚办法》规定，信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款，不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的，下列处罚措施不正确的是（ ）。

A、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款

B、 对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用察看直至开除的纪律处分

C、 情节严重的，暂停或者停止该项业务，对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分

D、 构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库
商业银行经营担保和承诺类业务可采用收取保证金等方式降低风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-545a-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定，票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票，拖延支付的，由金融行政管理部门处以罚款，对直接责任人员给予处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-b4c3-c0c4-d7b79c752b00.html
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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值，用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-67a7-c0c4-d7b79c752b00.html
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信用风险缓释是指商业银行运用合格的抵质押品、净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。信用风险缓释应遵循以下原则：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-1834-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-242d-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起（ ）内审查决定是否受理，并书面告知举报人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c37e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务，根据国家有关政策的规定，需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时，应获得客户同意。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-4658-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（ ）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。
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银行保险机构应当加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（ ）监测系统。
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银行业保险业消费投诉，是指消费者因购买银行、保险产品或者接受银行、保险相关服务与银行保险机构或者其从业人员产生纠纷，并向银行保险机构主张其民事权益的行为。
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《金融违法行为处罚办法》规定，信托投资公司不得以办理委托、信托业务名义吸收公众存款、发放贷款，不得违反国家规定办理委托、信托业务。信托投资公司违反前款规定的，下列处罚措施不正确的是（ ）。

A、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款

B、 对该信托投资公司直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用察看直至开除的纪律处分

C、 情节严重的，暂停或者停止该项业务，对直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分

D、 构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

答案：B

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商业银行经营担保和承诺类业务可采用收取保证金等方式降低风险。
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我国《中华人民共和国票据法》规定，票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票，拖延支付的，由金融行政管理部门处以罚款，对直接责任人员给予处分。
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按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行应当对交易账户头寸按市值每月至少重估一次价值，用于重估的定价因素应当从前台的渠道获取或者经过独立的验证。
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信用风险缓释是指商业银行运用合格的抵质押品、净额结算、保证和信用衍生工具等方式转移或降低信用风险。信用风险缓释应遵循以下原则：

A. 合法性原则

B. 有效性原则

C. 审慎性原则

D. 一致性原则

E. 独立性原则

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依照《中华人民共和国公司法》规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会（ ）。

A. 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时

B. 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时

C. 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

D. 董事会认为必要时

E. 监事会提议召开时

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银行保险违法行为举报，银行保险监督管理机构应当在收到举报之日起（ ）内审查决定是否受理，并书面告知举报人。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 20日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-c37e-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务，根据国家有关政策的规定，需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时，应获得客户同意。
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商业银行在完成业务连续性计划的全行性演练后，应当在（ ）个工作日内向监管机构提交演练总结报告。

A. 30

B. 35

C. 40

D. 45

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-7ebb-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构应当加强日常管理与监测，将从业人员行为监测纳入（ ）监测系统。

A. 账户

B. 非法集资

C. 反恐融资

D. 反洗钱

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-f3cc-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业保险业消费投诉，是指消费者因购买银行、保险产品或者接受银行、保险相关服务与银行保险机构或者其从业人员产生纠纷，并向银行保险机构主张其民事权益的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2f-0b38-c0c4-d7b79c752b00.html
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