A、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
B、 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
C、 情节严重的，暂停或者停止该项业务
D、 构成非法吸收公众存款罪的，依法追究刑事责任
答案：A
A、 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
B、 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
C、 情节严重的，暂停或者停止该项业务
D、 构成非法吸收公众存款罪的，依法追究刑事责任
答案：A
A. 个人负责
B. 预防为主
C. 单位负责
D. 全面铺开
E. 突出重点
F. 保障安全
A. 董事会
B. 高级管理层
C. 相关部门
D. 指定专人
A. 机构更名
B. 营业地址变更
C. 负责人变更
D. 许可证破损
A. 董事会
B. 高级管理层
C. 一般管理人员
D. 普通员工
A. 应急组织架构
B. 信息传递路径和方式
C. 运营中断事件处置程序
D. 运营中断事件处置过程中的风险控制措施
A. 中国银保监会各级派出机构
B. 银行业协会
C. 保险业协会
D. 银行保险机构
A. 反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分
B. 反洗钱和反恐怖融资内部控制措施
C. 反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制
D. 反洗钱和反恐怖融资内部控制监督制度
E. 重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制
F. 反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度
A. 支行长
B. 拟离职人员
C. 高级管理人员
D. 信贷经理
A. 衍生产品交易业务内部管理规章制度
B. 金融机构高管人员任职资格申请
C. 衍生产品交易的会计制度
D. 交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告
