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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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商业银行有拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的或提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处（）罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A、二十万元以上五十万元以下

B、二十万元以上三十万元以下

C、四十万元以上五十万元以下

D、三十万元以上五十万元以下

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。

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银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略，至少（）评估一次其有效性。风险管理策略应当反映风险偏好、风险状况以及市场和宏观经济变化，并在银行内部得到充分传导。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，单笔金额超过超过（）万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票上未记载出票地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为出票地。

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下列贷款分类中不属于不良贷款的是：

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商业银行内部审计部门应至少每（）年进行一次数据中心内部审计。

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商业银行应当综合分析重要业务运营中断可能产生的损失与业务恢复成本，确定重要业务恢复时间目标、业务恢复点目标，原则上，重要业务恢复点目标不得大于（）小时。

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下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点：

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监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括：

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发卡银行应当建立信用卡卡片管理制度，明确卡片、密码、函件、信封、制卡文件以及相关工作人员操作密码的生成、（）等环节的管理职责和操作规程，防范重大风险事故的发生。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行有拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的或提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处（）罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A、二十万元以上五十万元以下

B、二十万元以上三十万元以下

C、四十万元以上五十万元以下

D、三十万元以上五十万元以下

答案：A

相关题目

下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。

A. 公司名称

B. 公司成立日期

C. 公司注册资本

D. 公司经营范围

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A. 每两年

B. 每年

C. 每半年

D. 每季度

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，单笔金额超过超过（）万元人民币的贷款资金支付，应采用贷款人受托支付方式。

A. 100

B. 500

C. 1000

D. 5000

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我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票上未记载出票地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为出票地。

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下列贷款分类中不属于不良贷款的是：

A. 关注类

B. 次级类

C. 可疑类

D. 损失类

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商业银行内部审计部门应至少每（）年进行一次数据中心内部审计。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 3

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下列哪几项是监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点：

A. 遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况

B. 遵循商业银行章程和董事会授权，执行股东大会或股东会、董事会和监事会决议，在职权范围内履行经营管理职责的情况

C. 持续改善资本管理、薪酬管理的情况

D. 持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况

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监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括：

A. 警告

B. 罚款

C. 没收违法所得

D. 责令停业整顿

E. 吊销金融许可证

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A. 交接

B. 保管

C. 保密

D. 使用监控

E. 检查

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