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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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未经（）批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、工商管理部门

D、地方政府

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

贷款人应根据借款人经营规模、业务特征及应收账款、存货、应付账款、资金循环周期等要素测算其营运资金需求，综合考虑借款人现金流、负债、还款能力、担保等因素，合理确定( )。

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，对严重违规的股东，要依法（）或限制其股东权利。

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负责及时对操作风险管理体系进行检查和修订的是：

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商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，定期对突发的小概率事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计。

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。

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商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致一个（含）以上省的多家金融机构业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

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根据《单位定期存单质押贷款管理规定》规定，在中华人民共和国境内,哪些单位可以利用本单位定期存单从事质押贷款活动（）。

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商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

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商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线。

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商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过（）未开业的，或者开业后自行停业连续（）以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

未经（）批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、工商管理部门

D、地方政府

答案：A

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贷款人应根据借款人经营规模、业务特征及应收账款、存货、应付账款、资金循环周期等要素测算其营运资金需求，综合考虑借款人现金流、负债、还款能力、担保等因素，合理确定( )。

A. 贷款结构

B. 贷款方式

C. 贷款金额

D. 贷款利率

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根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，对严重违规的股东，要依法（）或限制其股东权利。

A. 责令转让股权

B. 纠正违规

C. 要求退回股权

D. 限制分红

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负责及时对操作风险管理体系进行检查和修订的是：

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 相关部门

D. 指定专人

点击查看答案

商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，定期对突发的小概率事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计。

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，中国银监会自收到银行业金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起( )内予以批复。

A. 一个月

B. 半年

C. 三个月

D. 十五天内

点击查看答案

商业银行特别重大运营中断事件包括在业务服务时段导致一个（含）以上省的多家金融机构业务无法正常开展达（）个小时（含）以上的事件。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

点击查看答案

根据《单位定期存单质押贷款管理规定》规定，在中华人民共和国境内,哪些单位可以利用本单位定期存单从事质押贷款活动（）。

A. 企业

B. 作家协会

C. 事业单位

D. 社会团体

E. 其他组织

点击查看答案

商业银行与借款人订立的书面合同应当约定的事项有（）。

A. 贷款种类

B. 借款用途

C. 借款金额

D. 还款期限

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商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线。

点击查看答案

商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过（）未开业的，或者开业后自行停业连续（）以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。

A. 三个月，六个月

B. 六个月，六个月

C. 九个月，十二个月

D. 十二个月，十二个月

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