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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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有伪造、变造、转让商业银行经营许可证的,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

A、 二倍以上五倍以下

B、 四倍以上五倍以下

C、 一倍以上五倍以下

D、 三倍以上五倍以下

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或者部门负责人作出回避申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-ccc0-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-24f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-123c-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当按照本办法对具体保理融资产品进行定义,根据自身情况确定适当的业务范围,制定保理融资客户准入标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-5053-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等存在下列情形,造成商业银行违反审慎经营规则的,银监会或其派出机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定,可以责令商业银行控股股东转让股权;限制商业银行股东参与经营管理的相关权利,包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-5c68-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应于取得金融许可证后( )内,设立生产中心。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-47f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国国务院,即中央人民政府,是最高国家权力机关的执行机关,是最高国家行政机关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-81b8-c0c4-d7b79c752b00.html
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列说法正确的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-1fe2-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行不得向关系人发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0129-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7062-c0c4-d7b79c752b00.html
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有伪造、变造、转让商业银行经营许可证的,尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。

A、 二倍以上五倍以下

B、 四倍以上五倍以下

C、 一倍以上五倍以下

D、 三倍以上五倍以下

答案:C

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相关题目
本人主动提出回避申请的,按照管理权限由所在单位或者部门负责人作出回避申请。
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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和职位晋升的重要依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-24f7-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。
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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》规定,商业银行应当按照本办法对具体保理融资产品进行定义,根据自身情况确定适当的业务范围,制定保理融资客户准入标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-5053-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等存在下列情形,造成商业银行违反审慎经营规则的,银监会或其派出机构根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条规定,可以责令商业银行控股股东转让股权;限制商业银行股东参与经营管理的相关权利,包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等()。

A. 拒绝向商业银行、银监会或其派出机构提供文件材料或提供虚假文件材料、隐瞒重要信息以及迟延提供相关文件材料的

B. 违规开展关联交易的

C. 未按规定进行信息披露的

D. 未按规定制定公司章程,明确股东权利义务的

E. 主要股东或其控股股东、实际控制人不符合本办法规定的监管要求的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d21-5c68-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应于取得金融许可证后( )内,设立生产中心。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-47f6-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国国务院,即中央人民政府,是最高国家权力机关的执行机关,是最高国家行政机关。
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依照《中华人民共和国公司法》规定,下列说法正确的有( )。

A. 股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B. 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十

C. 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之三十

D. 股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

E. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币五百万元

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商业银行不得向关系人发放贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-0129-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-7062-c0c4-d7b79c752b00.html
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