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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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单位或者个人强令商业银行发放贷款或者提供担保的，应当对直接负责的主管人员和其他（）或者个人给予纪律处分；造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

A、直接主管领导

B、主要负责领导

C、主管人员

D、直接责任人员

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是：

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银行业金融机构信息科技外包是指将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业对外投资期间，投资资产的成本在计算应纳税所得额时不得扣除。

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银行业金融机构的行为管理牵头部门应每年制定从业人员行为的年度评估规划，定期评估全体从业人员行为，并将评估结果向高级管理层报告。针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议。针对评估中发现的共性问题，应提出有效的整改计划，并持续对行为守则及其细则进行完善。

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用借款人自主支付的，贷款人应按借款合同约定要求借款人定期汇总报告( )，并通过账户分析、凭证查验或现场调查等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

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我国《中华人民共和国票据法》规定，支票的出票人所签发的支票金额可以暂时超过其付款时在付款人处实有的存款金额。

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商业银行因吊销经营许可证被撤销的，国务院银行业监督管理机构应当依法及时组织成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

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商业银行办理业务，按照规定收取手续费，收费项目和标准由国务院价格主管部门制定。

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《商业银行市场风险管理指引》中规定，（）依法对商业银行的市场风险水平和市场风险管理体系实施监督管理。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

单位或者个人强令商业银行发放贷款或者提供担保的，应当对直接负责的主管人员和其他（）或者个人给予纪律处分；造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

A、直接主管领导

B、主要负责领导

C、主管人员

D、直接责任人员

答案：D

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A. 降级（含）以上

B. 记大过（含）以上

C. 记过（含）以上

D. 撤职

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银行业金融机构信息科技外包是指将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为。

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根据《中华人民共和国企业所得税法》,企业对外投资期间，投资资产的成本在计算应纳税所得额时不得扣除。

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A. 贷款资金支付情况

B. 贷款资金使用情况

C. 经营情况

D. 资金回笼情况

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我国《中华人民共和国票据法》规定，支票的出票人所签发的支票金额可以暂时超过其付款时在付款人处实有的存款金额。

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商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A. 每个月

B. 每个季度

C. 每半年

D. 每年

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商业银行办理业务，按照规定收取手续费，收费项目和标准由国务院价格主管部门制定。

点击查看答案

《商业银行市场风险管理指引》中规定，（）依法对商业银行的市场风险水平和市场风险管理体系实施监督管理。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督管理委员会

C. 银行业协会

D. 商业银行总行

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单位或者个人强令商业银行发放贷款或者提供担保的，应当对直接负责的主管人员和其他（ ）或者个人给予纪律处分；造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。

单位或者个人强令商业银行发放贷款或者提供担保的，应当对直接负责的主管人员和其他（）或者个人给予纪律处分；造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。