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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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单选题
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( )的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的,应当给予纪律处分;造成损失的,应当承担相应的赔偿责任。

A、 人民银行

B、 政策性银行

C、 商业银行

D、 合作银行

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-fbc1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的( )活动不是由银行业监督管理机构负责管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-b39c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银信通道业务中,信托资金或信托资产的管理、运用和处分由信托公司决定,风险管理责任和因管理不当导致的风险损失由委托人承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d542-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行披露的本行年度重要事项,至少应包括下列内容( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6e12-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定( ),以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-39fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1309-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将年度报告在公布之日( )日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0f19-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职回避的基本原则是什么?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-70bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后,由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-bcf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国宪法,全国人民代表大会每届任期( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-aa1c-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
(
单选题
)
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

( )的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝的,应当给予纪律处分;造成损失的,应当承担相应的赔偿责任。

A、 人民银行

B、 政策性银行

C、 商业银行

D、 合作银行

答案:C

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《金融违法行为处罚办法》所称金融机构,是指:

A. 银行

B. 财务公司

C. 保险公司

D. 金融租赁公司

E. 信托投资公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-fbc1-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构的( )活动不是由银行业监督管理机构负责管理。

A. 设立

B. 变更

C. 终止

D. 反洗钱

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-b39c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银信通道业务中,信托资金或信托资产的管理、运用和处分由信托公司决定,风险管理责任和因管理不当导致的风险损失由委托人承担。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2d-d542-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行披露的本行年度重要事项,至少应包括下列内容( )。

A. 最大十名股东名称及报告期内变动情况

B. 增加或减少注册资本、分立合并事项

C. 其他有必要让公众了解的重要信息

D. 下一年度经营策略

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d24-6e12-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应制定( ),以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。

A. 容量规划

B. 变更计划

C. 性能报告

D. 服务水平协议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-39fa-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行( )负责本行的信息披露。未设立的,由行长(单位主要负责人)负责。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 职工代表大会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-1309-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行应将年度报告在公布之日( )日以前报送中国银行业监督管理委员会。

A. 五

B. 七

C. 三

D. 十五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d19-0f19-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行保险机构员工履职回避的基本原则是什么?

A. 突出重点

B. 实事求是

C. 强化监督

D. 稳妥有序

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-70bc-c0c4-d7b79c752b00.html
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贷款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金发放至借款人账户后,由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-bcf9-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照我国宪法,全国人民代表大会每届任期( )年。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1a-aa1c-c0c4-d7b79c752b00.html
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