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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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单选题

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伪造、变造、转让金融许可证的，移交司法机关依法追究( )。

A、经济责任

B、行政责任

C、刑事责任

D、民事责任

答案：C

拟下发-附件1：案防合规知识题库

商业银行应当根据理财产品的性质和风险特征，设置适当的期限和销售起点金额。

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依照《中华人民共和国公司法》规定，关于公司利润说法正确的是（）。

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现（）的要求，通过检查，发现并纠正违规操作，防范案件发生。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于( )次，并且至少每月提供一次。商业银行与客户另有约定的除外。

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紧急报警（求助）装置应安装在室内便于操作的部位，被启动后能立即发出紧急报警（求助）信号，报警信号直接传输至市公安局110 指挥中心值班台和金融报警中心。紧急报警（求助）装置应有防误触发措施，触发报警后能自锁，复位需采用人工操作方式；

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务实行（）制和（）制。

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根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（）。

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流动资金贷款的需求量应基于（）来确定。

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一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币五万元。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

题目内容

(

单选题

)

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

伪造、变造、转让金融许可证的，移交司法机关依法追究( )。

A、经济责任

B、行政责任

C、刑事责任

D、民事责任

答案：C

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商业银行应当根据理财产品的性质和风险特征，设置适当的期限和销售起点金额。

点击查看答案

依照《中华人民共和国公司法》规定，关于公司利润说法正确的是（）。

A. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金

B. 公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之三十以上的，可以不再提取

C. 公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之四十以上的，可以不再提取

D. 公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取

E. 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金

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银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现（）的要求，通过检查，发现并纠正违规操作，防范案件发生。

A. 保证真实

B. 全面覆盖

C. 重点领域覆盖

D. 确有实效

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A. 二

B. 三

C. 四

D. 五

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行开展个人理财业务实行（）制和（）制。

A. 审批

B. 备案

C. 咨询

D. 报告

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根据我国《票据法》，下列关于附条件的票据行为的说法正确的是（）。

A. 票据背书不得附有条件，若附有条件，则该条件不具有票据上的效力

B. 付款人承兑汇票不得附有条件，若附有条件的，视为拒绝承兑

C. 保证不得附有条件，若附有条件，则该保证无效

D. 保证不得附有条件，若附有条件，则不影响票据保证责任

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流动资金贷款的需求量应基于（）来确定。

A. 借款人提出的请求

B. 借款人日常经营所需的营运资金

C. 借款人日常生产经营所需营运资金与现有营运资金的差额（即流动资金缺口）

D. 既往银行信贷记录

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一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币五万元。

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

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