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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指:

A、 银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为

B、 银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为

C、 银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为

D、 检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
城市商业银行案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d28-eb91-c0c4-d7b79c752b00.html
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,下列处罚措施中不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-61c7-c0c4-d7b79c752b00.html
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中华人民共和国国务院,即中央人民政府,是最高国家权力机关的执行机关,是最高国家行政机关。
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商业银行与委托人、借款人就委托贷款事项达成一致后,三方应签订委托贷款借款合同。合同中应载明()并明确委托人、受托人、借款人三方的权利和义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d27-7f20-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-0814-c0c4-d7b79c752b00.html
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甲是A银行新来柜员,由于操作失误,客户一笔资金100万,没有入账,当天被主管发现,进行了及时入账,对于甲这种行为以下说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d16-f14a-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格资信审查,杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-d30a-c0c4-d7b79c752b00.html
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股份有限公司的设立,只能采取募集设立的方式。
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行政复议申请有( )情形之一的,行政复议机关决定不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d22-c8b6-c0c4-d7b79c752b00.html
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题目内容
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指:

A、 银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为

B、 银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为

C、 银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为

D、 检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

答案:B

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相关题目
城市商业银行案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。
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金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,造成税款流失的,下列处罚措施中不正确的是( )。

A. 给予警告,并处20万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

C. 构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚

D. 构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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中华人民共和国国务院,即中央人民政府,是最高国家权力机关的执行机关,是最高国家行政机关。
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商业银行与委托人、借款人就委托贷款事项达成一致后,三方应签订委托贷款借款合同。合同中应载明()并明确委托人、受托人、借款人三方的权利和义务。

A. 贷款用途

B. 贷款金额

C. 贷款利率

D. 担保方式

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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。
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甲是A银行新来柜员,由于操作失误,客户一笔资金100万,没有入账,当天被主管发现,进行了及时入账,对于甲这种行为以下说法正确的是( )。

A. 甲构成吸收客户资金不入账罪

B. 甲构成失职罪

C. 甲没有构成犯罪,仅是一般违规失职行为

D. 构不构成犯罪应当看是否造成损失

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银行业金融机构要加强信用卡业务管理,严格资信审查,杜绝为追求业绩不顾申请人实际还款能力滥发信用卡的行为。
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根据我国民事诉讼法的规定,人民法院可以先予执行的民事案件有( )。

A. 江老汉要求三个儿子给付赡养费

B. 刘某起诉要求张某赔偿医疗费的案件

C. 工人赵三要求工厂按合同给付工资的案件

D. 甲公司要求乙公司给付买卖合同价款的案件

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股份有限公司的设立,只能采取募集设立的方式。
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行政复议申请有( )情形之一的,行政复议机关决定不予受理。

A. 复议申请超过法定期限,且无正当延长期限理由的

B. 没有明确的被申请人

C. 没有具体的复议请求和事实根据

D. 被申请人做出的具体行政行为无不当之处

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