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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：

A、不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人

B、发生案件机构的主要负责人

C、未有效履行管理职责的机构负责人

D、上级机构的有关部门负责人

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行可以为关联方的融资行为提供担保，也可以以银行存单、国债提供足额反担保。

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抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

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根据国务院《信访条例》，行政机关工作人员违反本条例规定，将信访人的检举、揭发材料或者有关情况透露、转给被检举、揭发的人员或者单位的，依法给予行政处分。

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商业银行销售理财产品，应当遵循以下哪些原则：

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银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件，可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定

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商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。接管的目的是对被接管的商业银行采取必要措施，以保护存款人的利益，恢复商业银行的正常经营能力。被接管的商业银行的债权债务关系因接管而变化。

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下列管理人员中，需经任职资格许可的是：

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中国人民银行可对政府财政透支，并能够直接认购、包销国债和其他政府债券。

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普通员工应回避的亲属不包括（）。

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商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的，应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：

A、不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人

B、发生案件机构的主要负责人

C、未有效履行管理职责的机构负责人

D、上级机构的有关部门负责人

答案：A

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根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，商业银行可以为关联方的融资行为提供担保，也可以以银行存单、国债提供足额反担保。

点击查看答案

抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（）的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（）的案件,需及时向银监会或其派出机构报告。

A. 20万元以上,500万元以上

B. 30万元以上,500万元以上

C. 20万元以上,1000万元以上

D. 30万元以上,1000万元以上

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商业银行销售理财产品，应当遵循以下哪些原则：

A. 诚实守信

B. 勤勉尽责

C. 如实告知

D. 保护客户合法权益

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下列管理人员中，需经任职资格许可的是：

A. 监事长

B. 运营部门负责人

C. 经营型支行行长

D. 管理型支行行长

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中国人民银行可对政府财政透支，并能够直接认购、包销国债和其他政府债券。

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普通员工应回避的亲属不包括（）。

A. 父母

B. 配偶及其父母

C. 子女及其配偶

D. 三代以内旁系血亲

点击查看答案

商业银行因特殊原因不能按时披露杠杆率的，应当至少提前( )向银监会或其派出机构申请延迟。

A. 三个工作日

B. 五个工作日

C. 十个工作日

D. 十五个工作日

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