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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人的处分是：

A、警告

B、记大过（含）以上

C、记过（含）以上

D、降级（含）

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

对借款人违背借款合同约定的行为应发现而未发现，或虽发现但未采取有效措施的，中国银行业监督管理委员会除按《个人贷款管理暂行办法》第四十一条采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》相关规定对其进行处罚。

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申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件：

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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称主要非自然人股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行( )以上股份或表决权的非自然人股东。

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商业银行在开发新业务产品时，不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。

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坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调，形成防范打击合力。通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立跨区域、跨部门、跨（）的监督惩处机制。

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项目实际投资超过原定投资金额，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加以下哪项：

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充分发挥公司治理机制在预防从业人员金融违法犯罪中的作用，抓好“案件预防、以案促改”工作。

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根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，采用借款人自主支付的，贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况，并通过( )等方式核查贷款支付是否符合约定用途。

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监事的任期每届为三年。监事任期届满，不可以连任。

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贷款人应动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号，根据合同约定及时采取( )等有效措施防范化解贷款风险。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人的处分是：

A、警告

B、记大过（含）以上

C、记过（含）以上

D、降级（含）

答案：B

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申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件：

A. 监管评级良好

B. 零售业务与小微企业金融服务基础较好

C. 分支机构管理能力较强

D. 资本充足率等主要监管指标符合监管要求

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A. 0.1

B. 0.05

C. 0.15

D. 0.25

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商业银行在开发新业务产品时，不需要同并考虑是否将其纳入业务连续性管理范畴。

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A. 机构

B. 领域

C. 行业

D. 种族

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项目实际投资超过原定投资金额，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加以下哪项：

A. 不低于项目资本金50%比例的投资

B. 再贷款额度

C. 不低于项目资本金比例的投资

D. 相应担保

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充分发挥公司治理机制在预防从业人员金融违法犯罪中的作用，抓好“案件预防、以案促改”工作。

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A. 电话咨询

B. 账户分析

C. 凭证查验

D. 现场调查

点击查看答案

监事的任期每届为三年。监事任期届满，不可以连任。

点击查看答案

贷款人应动态关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号，根据合同约定及时采取( )等有效措施防范化解贷款风险。

A. 依法诉讼

B. 抵押物处置变现

C. 贷款重组

D. 提前收贷、追加担保

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