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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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拟下发-附件1:案防合规知识题库
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,案件责任人员被撤职后,不得安排担任同职(级)及以上职务的时间是:

A、 一年内

B、 二年内

C、 三年内

D、 半年

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-74af-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1d-db00-c0c4-d7b79c752b00.html
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高层管理人员,是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-67db-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。
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承诺类业务是指商业银行在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务,包括贷款承诺等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-119a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构采取责令暂停部分业务、停止批准开办新业务等措施的,应当经省一级派出机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-fff5-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则,规范地披露信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-c52c-c0c4-d7b79c752b00.html
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国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的,该机构筹建组应当在筹建期限届满前( )向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过( ),筹建延期的最长期限为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d446-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不符合商业银行数据中心选址要求的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5593-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为背书人的,对其前手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a701-c0c4-d7b79c752b00.html
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单选题
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拟下发-附件1:案防合规知识题库

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,案件责任人员被撤职后,不得安排担任同职(级)及以上职务的时间是:

A、 一年内

B、 二年内

C、 三年内

D、 半年

答案:B

拟下发-附件1:案防合规知识题库
相关题目
《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息

A. 刑事处罚

B. 行政处罚

C. 党纪处分

D. 内部处分

E. 其他处罚

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d23-74af-c0c4-d7b79c752b00.html
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下列各级人民政府信访工作机构以外的行政机关的做法错误的是:

A. 对不属于本机关职权范围的信访事项,告知信访人向有权的机关提出。

B. 由于信访人匿名来信提出信访事项,行政机关未在15日内对其进行书面告知。

C. 接访工作人员未对信访事项进行登记。

D. 有关行政机关相互通报信访事项的受理情况。

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高层管理人员,是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d29-67db-c0c4-d7b79c752b00.html
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商业银行因解散、被撤销和被宣告破产而终止。
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承诺类业务是指商业银行在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务,包括贷款承诺等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-119a-c0c4-d7b79c752b00.html
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根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构采取责令暂停部分业务、停止批准开办新业务等措施的,应当经省一级派出机构负责人批准。
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我国《商业银行信息披露办法》规定,商业银行应遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则,规范地披露信息。
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国有商业银行、股份制商业银行法人机构未能按期筹建的,该机构筹建组应当在筹建期限届满前( )向银监会提交筹建延期报告。筹建延期不得超过( ),筹建延期的最长期限为( )。

A. 1个月、两次、3个月

B. 1个月、一次、6个月

C. 1个月、一次、3个月

D. 2个月、一次、6个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-d446-c0c4-d7b79c752b00.html
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以下不符合商业银行数据中心选址要求的是( )。

A. 生产中心与灾备中心的场所应保持合理距离

B. 电力供给可靠,交通、通信便捷地区

C. 远离水灾和火灾隐患区域

D. 靠近易爆场所

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-5593-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《中华人民共和国票据法》规定,持票人为背书人的,对其前手无追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2b-a701-c0c4-d7b79c752b00.html
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