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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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大型银行辖内分支机构上年度发生案件或受到行政处罚的，应：

A、停止审批新增机构计划

B、审慎控制新增机构计划

C、适当增加新增机构计划

D、机构新增计划不受影响

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险行业协会要建立完善从业人员信用信息采集、共享机制，探索建立从业人员违规违纪违法“灰名单”机制，按照行业标准、行规、行约等，视情节轻重对银行保险机构及其从业人员采取行业性惩戒措施，净化从业人员队伍。

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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息（）。

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担。

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《个人贷款管理暂行办法》就建立借款人合理收入偿债比例控制机制进行如下规定（）。

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银行业监督管理人员的下列（）行为会受到行政处分。

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银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是：

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商业银行与第三方支付机构合作开展的各项业务，凡涉及备付金存放和资金划转的，均应建立（）对账制度，严格执行备付金银行及备付金银行账户相关监管要求，不得使用或变相使用银行内部账户以待清算资金等名义为第三方支付机构存放客户备付金。

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银行保险监督管理机构应当在（）公开受理举报的通信地址、联系电话、举报受理范围等信息。

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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。

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银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务报告和专项报告。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

大型银行辖内分支机构上年度发生案件或受到行政处罚的，应：

A、停止审批新增机构计划

B、审慎控制新增机构计划

C、适当增加新增机构计划

D、机构新增计划不受影响

答案：B

相关题目

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商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息（）。

A. 完整

B. 连续

C. 准确

D. 可追溯

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根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行使用保证收益理财计划附加条件所产生的投资风险应由银行承担。

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《个人贷款管理暂行办法》就建立借款人合理收入偿债比例控制机制进行如下规定（）。

A. 贷款人应建立借款人合理的收入偿债比例控制机制

B. 借款人应出具合法有效的收入证明材料

C. 结合借款人收入、负债、支出、贷款用途、担保情况等因素，合理确定贷款金额和期限

D. 控制借款人每期还款额不超过其还款能力

E. 以上都对

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银行业监督管理人员的下列（）行为会受到行政处分。

A. 违反规定查询账户或者申请冻结资金的

B. 滥用职权、玩忽职守的

C. 违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的

D. 泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，尚不构成犯罪的

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银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是：

A. 银行业金融机构董（理）事会

B. 银行业金融机构理事会

C. 银行业金融机构的高管层

D. 银行业金融机构相关分支机构负责人

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A. 每日

B. 每周

C. 每月

D. 每季度

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银行保险监督管理机构应当在（）公开受理举报的通信地址、联系电话、举报受理范围等信息。

A. 办公地

B. 当地报纸

C. 银行业金融机构

D. 官方网站

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银行保险监管机构的突发事件信息报告可以替代监管部门要求的业务报告和专项报告。

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