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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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拟下发-附件1：案防合规知识题库
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需要纳入员工案防管理范畴的是：

A、 入职前背景考察

B、 职业操守

C、 八小时内外行为规范

D、 以上全部

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库
股份有限公司的设立，只能采取募集设立的方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b7f0-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，合同约定专门还款准备金账户的，贷款人应按约定根据需要对固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例和账户内的资金平均存量提出要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2e-346c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1b-5c1f-c0c4-d7b79c752b00.html
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对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（ ）。
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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生重大事件时，应当在（ ）个工作日内向银监会或其派出机构报告。
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银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d18-abdd-c0c4-d7b79c752b00.html
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有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上五十万元以下罚款: （一）未经批准在名称中使用"银行"字样的；（二）未经批准购买商业银行股份总额百分之（ ）以上的；（三）将单位的资金以个人名义开立账户存储的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7d28-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，流动性风险监管指标包括：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-dd0f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。
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拟下发-附件1：案防合规知识题库

需要纳入员工案防管理范畴的是：

A、 入职前背景考察

B、 职业操守

C、 八小时内外行为规范

D、 以上全部

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相关题目
股份有限公司的设立，只能采取募集设立的方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2c-b7f0-c0c4-d7b79c752b00.html
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我国《固定资产贷款管理暂行办法》规定，合同约定专门还款准备金账户的，贷款人应按约定根据需要对固定资产投资项目或借款人的收入现金流进入该账户的比例和账户内的资金平均存量提出要求。
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银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入：

A. 合规管理

B. 人力资源管理

C. 合规管理和人力资源管理

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对于杠杆率低于最低监管要求的商业银行，中国银监会及其派出机构可以采取以下纠正措施（ ）。

A. 要求商业银行限期补充一级资本

B. 要求商业银行控制表内外资产增长速度

C. 要求商业银行降低表内外资产规模

D. 要求商业银行限期停业整顿

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银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，由行政机关、有关部门任命（推荐任命、聘用）的银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d2a-a49c-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构信息科技外包活动中发生重大事件时，应当在（ ）个工作日内向银监会或其派出机构报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d1c-9e9f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B. 应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

C. 相关风险管理人员至少2名

D. 风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

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有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上五十万元以下罚款: （一）未经批准在名称中使用"银行"字样的；（二）未经批准购买商业银行股份总额百分之（ ）以上的；（三）将单位的资金以个人名义开立账户存储的。

A. 二十

B. 十五

C. 十

D. 五

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d17-7d28-c0c4-d7b79c752b00.html
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按照《商业银行流动性风险管理办法（试行）》规定，流动性风险监管指标包括：

A. 流动性覆盖率

B. 存贷比

C. 利润率

D. 流动性比例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00084b1d-2d26-dd0f-c0c4-d7b79c752b00.html
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银行业金融机构业务外包中的信息科技活动不属于信息科技外包。
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