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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是：

A、专门委员会

B、合规总监

C、监事会

D、行长

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

流动资金贷款不得用于（）。

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行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化，为了( )的需要，行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。

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我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

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内部控制是商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

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人民法院应当中止诉讼的情形有（）。

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中国人民银行可以为银行业金融机构提供的服务有（）。

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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每季度至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。

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银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和（）的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。

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银保监会建立托管机构黑名单制度，通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是：

A、专门委员会

B、合规总监

C、监事会

D、行长

答案：A

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流动资金贷款不得用于（）。

A. 固定资产投资

B. 购买原材料

C. 股权投资

D. 国家禁止生产、经营的领域

E. 以上都对

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A. 加强管理

B. 经济发展

C. 宏观调控

D. 公共利益

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我国《票据法》所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括( )。

A. 背书权与抗辩权

B. 背书权和支付请求权

C. 支付请求权和追索权

D. 拒绝承兑权和拒绝付款权

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内部控制是商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理层

D. 全体员工

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人民法院应当中止诉讼的情形有（）。

A. 一方当事人死亡，需要等待继承人表明是否参加诉讼的

B. 作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利和义务承受人的

C. 一方当事人因不可抗拒的事由，不能参加诉讼的

D. 本案必须以另一案的审理结果为依据，而另一案尚未审结的

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中国人民银行可以为银行业金融机构提供的服务有（）。

A. 根据需要，为银行业金融机构开立账户

B. 对银行业金融机构的账户透支

C. 组织或者协助组织银行业金融机构相互之间的清算系统

D. 协调银行业金融机构相互之间的清算事项

E. 提供清算服务

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持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题。

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A. 职位晋升

B. 评先评优

C. 岗位调整

D. 等级评定

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银保监会建立托管机构黑名单制度，通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

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