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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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金融案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。

A、两年内

B、三年内

C、五年内

D、终生

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

（）依法对商业银行实行审计监督。

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股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。

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商业银行有拒绝或者阻碍国务院银行业监督管理机构检查监督的或提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、报表和统计报表情形的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处（）罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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依照我国现行宪法的规定，中华人民共和国的一切权力属于人民。人民行使国家权力的机关是（）。

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银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重或者逾期不改正的，银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者（）。

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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资，合计超出本银行核心一级资本净额( )的部分，应从各级监管资本中对应扣除。

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金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中，金融机构应向客户充分揭示以下内容：（）。

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中国人民银行在( )领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

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根据我国《票据法》，下列付款方式中，适用于支票的付款方式是( )。

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商业银行财务会计报告由会计报表、会计报表附注和( )组成。

题目内容

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

金融案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。

A、两年内

B、三年内

C、五年内

D、终生

答案：A

相关题目

（）依法对商业银行实行审计监督。

A. 审计机关

B. 财政部门

C. 中国人民银行

D. 当地政府部门

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股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。

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A. 二十万元以上五十万元以下

B. 二十万元以上三十万元以下

C. 四十万元以上五十万元以下

D. 三十万元以上五十万元以下

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依照我国现行宪法的规定，中华人民共和国的一切权力属于人民。人民行使国家权力的机关是（）。

A. 全国人民代表大会

B. 地方各级人民代表大会

C. 中央人民政府

D. 地方各级人民政府

E. 人民法院

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A. 吊销其经营许可证

B. 接管该金融机构

C. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

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商业银行对未并表金融机构的小额少数资本投资，合计超出本银行核心一级资本净额( )的部分，应从各级监管资本中对应扣除。

A. 0.03

B. 0.05

C. 0.08

D. 0.1

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金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同，明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中，金融机构应向客户充分揭示以下内容：（）。

A. 利用电子银行进行交易可能面临的风险

B. 金融机构已经采取的风险控制措施

C. 客户应采取的风险控制措施

D. 相关风险的责任承担

点击查看答案

中国人民银行在( )领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

A. 全国人民代表大会

B. 中国共产党

C. 国务院

D. 全国人民代表大会常务委员会

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根据我国《票据法》，下列付款方式中，适用于支票的付款方式是( )。

A. 见票后定期付款

B. 定日付款

C. 出票后定期付款

D. 见票即付

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商业银行财务会计报告由会计报表、会计报表附注和( )组成。

A. 业务经营情况报告

B. 会计事务所审计书

C. 财务情况说明书

D. 监事会审计报告

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金融案件责任人员被撤职后，（ ）不得安排担任同职（级）及以上职务。

金融案件责任人员被撤职后，（）不得安排担任同职（级）及以上职务。