APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。

A、一百万元

B、二百万元

C、五百万元

D、壹仟万元

答案：A

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构发放给农户用于生产性贷款等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款，同样执行《个人贷款管理暂行办法》。

点击查看题目

商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

点击查看题目

金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，造成税款流失的，应当进行以下处理:

点击查看题目

《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，当一个集团客户授信需求超过一家银行风险的承受能力时，商业银行应采取措施分散风险。这里所指的超过风险承受能力是指一家商业银行对单一集团客户授信总额超过商业银行资本余额（）以上或商业银行视为超过其风险承受能力的其他情况。

点击查看题目

银行业金融机构的审慎经营规则包括（）。

点击查看题目

商业银行拒绝或者阻碍中国人民银行检查监督的，由中国人民银行责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，中国人民银行可以建议国务院银行业监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

点击查看题目

企业发生的公益性捐赠支出，在年度利润总额（）以内的部分，准予在计算应纳税所得额时扣除。

点击查看题目

我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票、本票出票时的记载事项，适用出票地法律。

点击查看题目

坚持（）三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。

点击查看题目

为规范银行业金融机构固定资产贷款业务经营行为，加强固定资产贷款审慎经营管理，促进固定资产贷款业务健康发展，依据（）等法律法规，制定《固定资产贷款管理暂行办法》。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币（）（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。

A、一百万元

B、二百万元

C、五百万元

D、壹仟万元

答案：A

相关题目

银行业金融机构发放给农户用于生产性贷款等国家有专门政策规定的特殊类个人贷款，同样执行《个人贷款管理暂行办法》。

点击查看答案

商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

点击查看答案

金融机构未按照《金融违法行为处罚办法》规定依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划，造成税款流失的，应当进行以下处理:

A. 给予警告，并处10万元以上50万元以下的罚款

B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予撤职直至开除的纪律处分

C. 构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚

D. 构成妨害公务罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

点击查看答案

A. 0.1

B. 0.15

C. 0.18

D. 0.2

点击查看答案

银行业金融机构的审慎经营规则包括（）。

A. 风险管理

B. 关联交易

C. 内部控制

D. 资产流动性

点击查看答案

企业发生的公益性捐赠支出，在年度利润总额（）以内的部分，准予在计算应纳税所得额时扣除。

A. 0.1

B. 0.12

C. 0.15

D. 0.18

点击查看答案

我国《中华人民共和国票据法》规定，汇票、本票出票时的记载事项，适用出票地法律。

点击查看答案

坚持（）三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。

A. 内部管控

B. 行业自律

C. 外部监管

D. 风险识别

点击查看答案

A. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

B. 《中华人民共和国商业银行法》

C. 《中华人民共和国宪法》

D. 《中华人民共和国刑法》

E. 以上都对

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库