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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助查询、（）、扣划义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

A、对账

B、咨询

C、辅助

D、冻结

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。

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公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当自知道或者应当知道作出行政行为之日起( )内提出。法律另有规定的除外。

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中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在（）。

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商业银行开展理财业务，应当确保理财业务与其他业务相分离，理财产品与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。

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关于银行业突发事件处置制度，下列哪项是错误的（）。

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银行业金融机构要强化信贷纪律约束，聚焦受理与调查、抵质押物评估与核保、风险评价与审批、合同签订与贷款发放、支付与贷后管理等各个环节，在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上，建立健全贷款各操作环节的考核问责机制。

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商业银行在计算调整后的表内外资产余额时，不考虑（）等信用风险缓释因素。

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商业银行各个时间段的现金流缺口为该时间段的现金流入与现金流出的差额。根据重要性原则，商业银行可以选定部分现金流量少、发生频率低的业务不纳入现金流缺口的计算，但应当经其内部适当程序审核批准。

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根据《中国银行业监督管理委员会行政复议办法》,银行业金融机构、其他单位和个人认为银监会或其派出机构的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请，因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起重新计算。

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未经（）批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

题目内容

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助查询、（）、扣划义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

A、对账

B、咨询

C、辅助

D、冻结

答案：D

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下列事项不属于出资证明书应当载明的是( )。

A. 公司名称

B. 公司成立日期

C. 公司注册资本

D. 公司经营范围

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公民、法人或者其他组织直接向人民法院提起诉讼的，应当自知道或者应当知道作出行政行为之日起( )内提出。法律另有规定的除外。

A. 15日

B. 30日

C. 3个月

D. 6个月

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中资银行业金融机构的电子银行业务运营系统和业务处理服务器设置在（）。

A. 中华人民共和国境内

B. 中国人民共和国境外

C. 中华人民共和国境内及境外

D. 以上都不是

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关于银行业突发事件处置制度，下列哪项是错误的（）。

A. 国务院银行业监督管理机构应建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度

B. 银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件的，应当立即向国务院报告

C. 国务院银行业监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门应建立银行业突发事件处置制度

D. 应明确处置机构和人员及其职责、处置措施

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商业银行在计算调整后的表内外资产余额时，不考虑（）等信用风险缓释因素。

A. 存款

B. 抵质押品

C. 保证

D. 信用衍生产品

点击查看答案

未经（）批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. 国务院银行业监督管理机构

B. 中国人民银行

C. 工商管理部门

D. 地方政府

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