APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

陈某是一名客户经理，他因服务良好深得客户的信任。最近，他要求客户将资金都汇入其个人账户，他负责将客户的资金进行投资，私下代客户进行理财管理，陈某直接领导人李某在日常排查中并未发现，后因投资亏损引起数十客户投诉，造成恶劣影响，陈某行为违反银行员工（）的规定。

A、不得充当资金掮客

B、不得私自代客理财

C、不得利用职务之便收取佣金

D、不得违规向他人承诺或提供担保

答案：B

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责：

点击查看题目

（）人员案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展

点击查看题目

根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应定期关注借款人经营、管理、财务及资金流向等重大预警信号，根据合同约定及时采取提前收贷、追加担保等有效措施防范化解贷款风险。

点击查看题目

案件涉及金额以立案时（）确认的金额为准。

点击查看题目

商业银行进行全面灾备切换和真实业务接管演练前应向中国银监会或其派出机构报告。

点击查看题目

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）、（）、（）和（）等各类风险。

点击查看题目

对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等业务，前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理，出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。

点击查看题目

商业银行向中国银监会及其派出机构申请开办信用卡业务，应当提交以下文件资料（）。

点击查看题目

我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。

点击查看题目

银行业金融机构柜台人员的名章、操作密码、身份识别卡等应当实行专人负责制，统一集中，妥善保管，按章使用。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

陈某是一名客户经理，他因服务良好深得客户的信任。最近，他要求客户将资金都汇入其个人账户，他负责将客户的资金进行投资，私下代客户进行理财管理，陈某直接领导人李某在日常排查中并未发现，后因投资亏损引起数十客户投诉，造成恶劣影响，陈某行为违反银行员工（）的规定。

A、不得充当资金掮客

B、不得私自代客理财

C、不得利用职务之便收取佣金

D、不得违规向他人承诺或提供担保

答案：B

相关题目

银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责：

A. 培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化；

B. 审批本机构制定的行为守则及其细则；

C. 监督高级管理层实施从业人员行为管理。

D. 建立全机构从业人员管理信息系统。

点击查看答案

（）人员案防职责，防止业务模式异化，避免盲目追求多元发展

A. 支行长

B. 强化高级管理

C. 董事长

D. 基层

点击查看答案

案件涉及金额以立案时（）确认的金额为准。

A. 审计部门

B. 银监局

C. 公安、司法机关

D. 金融机构对帐数据

点击查看答案

商业银行进行全面灾备切换和真实业务接管演练前应向中国银监会或其派出机构报告。

点击查看答案

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）、（）、（）和（）等各类风险。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 声誉风险

点击查看答案

商业银行向中国银监会及其派出机构申请开办信用卡业务，应当提交以下文件资料（）。

A. 信用卡业务可行性报告

B. 信用卡发展规划和业务管理制度

C. 开办信用卡业务的申请书

D. 信用卡章程

点击查看答案

我国《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将年度报告在公布之日五日以前报送中国银行业监督管理委员会。

点击查看答案

银行业金融机构柜台人员的名章、操作密码、身份识别卡等应当实行专人负责制，统一集中，妥善保管，按章使用。

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库