APP下载

首页

财会金融

拟下发-附件1：案防合规知识题库

搜索

拟下发-附件1：案防合规知识题库

题目内容

(

单选题

)

王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

A、组织、参与民间融资或非法集资的

B、充当资金掮客

C、利用职务之便收取佣金

D、员工利用岗位便利代客户投资、理财

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的（）日内向其离任机构所在地监管机构报送。

点击查看题目

项目融资贷款的借款人只能是为建设、经营项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人。

点击查看题目

银行业金融机构开户真实性审核，包括哪些项目？（）

点击查看题目

商业银行应当在综合分析评估本行（）、（）、（）和（）的基础上，科学审慎设计结构性存款，不得发行收益与实际承担风险不相匹配的结构性存款。

点击查看题目

银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。

点击查看题目

以下说法不正确的是（）。

点击查看题目

超过一年未进行风险承受能力评估的客户，再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估，否则商业银行不得再次向其销售理财产品。

点击查看题目

根据《金融许可证管理办法》,任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证；可以在短期内出租、出借金融许可证，但不得转让金融许可证。

点击查看题目

从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事（）等不正当竞争行为。

点击查看题目

在计算应纳税所得额时，不得扣除的支出是（）。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

拟下发-附件1：案防合规知识题库

王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。在排查中，王某的行为被发现。根据银行业金融机构案件防控的相关规定，王某违反员工不得（）的规定。

A、组织、参与民间融资或非法集资的

B、充当资金掮客

C、利用职务之便收取佣金

D、员工利用岗位便利代客户投资、理财

答案：D

相关题目

A. 5

B. 10

C. 30

D. 60

点击查看答案

项目融资贷款的借款人只能是为建设、经营项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人。

点击查看答案

银行业金融机构开户真实性审核，包括哪些项目？（）

A. 开户文件的真实性

B. 开户印鉴的真实性

C. 开户申请人意愿的真实性

D. 开户办理人身份的真实性

点击查看答案

A. 风险管理水平

B. 衍生产品交易业务管理能力

C. 资本实力

D. 流动性水平

E. 盈利性

点击查看答案

银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。

点击查看答案

以下说法不正确的是（）。

A. 国务院银行业监督管理机构可依法随时对商业银行进行检查监督

B. 国务院银行业监督管理机构依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

C. 中国人民银行依照《中华人民共和国商业银行法》对商业银行进行检查监督

D. 商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求,提供财务会计资料、业务合同和有关经营管理方面的其他信息

点击查看答案

超过一年未进行风险承受能力评估的客户，再次购买理财产品时应当在重新完成风险承受能力评估，否则商业银行不得再次向其销售理财产品。

点击查看答案

根据《金融许可证管理办法》,任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证；可以在短期内出租、出借金融许可证，但不得转让金融许可证。

点击查看答案

从业人员应遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事（）等不正当竞争行为。

A. 违规揽存

B. 低价倾销

C. 贬低同业

D. 虚假宣传

点击查看答案

在计算应纳税所得额时，不得扣除的支出是（）。

A. 向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项

B. 企业所得税税款

C. 罚金、罚款和被没收财物的损失

D. 未经核定的准备金支出

类似热门题库

2022年全国青少年禁毒知识竞赛小学生组题库

危化通用考试题库