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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

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银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查，

A、柜员

B、客户经理

C、大堂经理

D、拟离职人员

答案：D

拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行业金融机构重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于（）。

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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的（），加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。

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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是（）。

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根据刑法，下列关于拘役的缓刑考验期限错误的是( )。

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防范高级管理人员（）下属越权、违规违章办理业务等行为

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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。

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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于（）。

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《流动资金贷款管理暂行办法》规定，采用贷款人受托支付的，贷款人应根据约定的贷款用途,审核借款人提供的支付申请所列支付对象、支付金额等信息是否与相应的商务合同等证明材料相符。审核同意后，由借款人直接支付给其交易对象。

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银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控，防范外部欺诈。

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我国《商业银行服务价格管理办法》规定，商业银行应明确界定各分支机构同城业务覆盖的区域范围，通过营业场所公示、宣传手册、网站公示等方式告知客户，并提供12小时查询渠道。

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单选题

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拟下发-附件1：案防合规知识题库

银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查，

A、柜员

B、客户经理

C、大堂经理

D、拟离职人员

答案：D

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银行业金融机构重要信息系统服务中断，或重要数据损毁、丢失、泄露，造成经济秩序混乱或重大经济损失、影响金融稳定的事件属于（）。

A. 一般运营中断事件

B. 较大运营中断事件

C. 重大运营中断事件

D. 特别重大运营中断事件

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商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的（），加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。

A. 底线性规定

B. 禁止性规定

C. 红线规定

D. 强制性规定

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下列属于国务院银行业监督管理机构监管对象的是（）。

A. 金融资产管理公司

B. 信托投资公司

C. 财务公司

D. 金融租赁公司

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根据刑法，下列关于拘役的缓刑考验期限错误的是( )。

A. 原判刑期以上一个月

B. 原判刑期以上三个月

C. 原判刑期以上六个月

D. 原判刑期以上九个月

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防范高级管理人员（）下属越权、违规违章办理业务等行为

A. 强令

B. 指使

C. 暗示

D. 授意

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银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。

A. “以客户为中心”

B. “了解你的客户”

C. “客户至上”

D. “为客户保密”

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商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于（）。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.3

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银行业金融机构要严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控，防范外部欺诈。

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